中期协IB业务流程与风险管理培训

IB业务培训——

IB业务流程与风险管理

主要内容

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IB业务简介 IB业务流程 IB业务风险管理 IB业务其它注意事项

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IB业务简介

IB (Introducing Broker)制度：机构或者个人 接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪 商并收取一定佣金的业务模式。 IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达 的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾 地区等)得到普遍推广，并取得了成功。

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IB业务简介

目前我国采用券商IB制度券商IB (Introducing Broker)制度：券商担任 期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人,期货 交易辅助业务包括招揽客户、代理期货商接受 客户开户等。通常而言,券商IB制度就是券商介 绍客户给期货公司、期货公司向证券公司支付 一定佣金的模式。

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IB业务简介IB业务关系图

经纪关系

期货公司

客户

介绍关系

介绍关系

证券公司

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证券公司IB业务范围

协助办理开户手续 提供期货行情信息、交易设施 中国证监会规定的其它服务 证券公司和期货公司联合办法中约定的其他服务

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主要内容

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IB业务简介 IB业务流程 IB业务风险管理 IB业务其它注意事项

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IB业务流程

一.IB业务基本要求二.IB业务开户操作流程 三.出入金操作流程 四.IB业务风控流程中国期货业协会：http://www.77cn.com.cn

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一.IB业务基本要求

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一.IB业务基本要求

证券公司IB业务组织架构与人员配备 证券公司IB业务基础设施规范

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一.IB业务基本要求

证券公司IB业务组织架构证券公司 期货公司

对接 IB业务管理部门 管理 证券营业部 证券公司、期货公司应成立或指定专门的部门负责介绍业务的管理和业务对接中国期货业协会：http://www.77cn.com.cn

IB业务管理部门 服务

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一.IB业务基本要求

证券公司IB业务人员基本要求 证券公司从事介绍业务应按要求配备专职介绍业务人员 (以下简称专职业务人员)。 专职业务人员是专门从事介绍业务、具备期货从业人员资格、 通过中期协组织的业务专项培训和考试的人员。

证券公司总部至少有5名专职业务人员，证券公司营业 部至少有2名专职业务人员。 专职业务人员发生变更时，证券公司应及时公示，在2个工作日内将变 更后所涉具体业务事项书面通知期货公司。

证券公司营业部负责人应通过中期协组织的介绍业务专 项培训

和考试。

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一.IB业务基本要求

证券公司IB业务人员基本要求IB专职业务人员协助开户职能： 向客户明示期货公司、客户与证券公司的介绍业务委托关系；解释 期货交易的方式、流程及风险；告知客户期货保证金安全存管要求 、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本情况；接受投资者有 关业务咨询。 具体落实《股指期货投资者适当性制度》。 对客户的开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查，及时将 客户开户资料提交期货公司。 指导客户阅读和签署《期货交易风险说明书》、《开户申请表》、 《期货经纪合同》等相关文件。 介绍业务客户开户合同的有效管理。 联合办法中约定的其他相关工作。中国期货业协会：http://www.77cn.com.cn

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一.IB业务基本要求

证券公司IB业务人员基本要求IB专职业务人员协助风控职能

按照联合办法的约定承担协助风险控制的职责。但尽可能做到： 熟悉期货风险管理系统的构成及操作、期货合约的即时保证金率 、风险度的计算方法、期货行情系统、了解客户的相关信息等。 关注期货行情及IB客户的持仓、账户风险度，从客户服务的角度 提醒客户注意持仓风险。 加强与期货公司风控人员之间的沟通，做到责任清晰、衔接顺畅 、风控有效。 联合办法中约定的其他相关工作。

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一.IB业务基本要求

证券公司IB业务基础设施规范场地规范

证券营业部应设置专门的期货开户专区，与证券业务隔离 有开展介绍业务的显著标识

建议 独立的IB业务房间，并有正规的标识门牌标明期货IB开户室 具有单色拍照背景 非简单的隔断房间 房间不得兼作他用

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一.IB业务基本要求

证券公司IB业务基础设施规范设施建议

期货开户室中，配备一套独立的期货IB业务办公设备，至少 包括电脑一台、彩色扫描仪一台、影像采集设备一台、录音 电话一部 配备合同及业务往来单据保管柜

营业部应在期货开户室或营业部醒目位置，配备专用的IB业 务宣传资料架，以便于客户索取宣传资料

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