2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第6套

2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题六

（共10套）

一．单选题

01：专业基金销售机构申请基金代销资格，主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。

A：1 000

B：2 000

C：3 000

D：4 000

02：通过对（ ）放大或萎缩的观察，再配合对股票价格形态的分析，增加了对趋势反转点判断的准确性。

A：交易量

B：交易区间

C：交易价格

D：交易方向

03：基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不得超过（）个月。

A：1

B：3

C：5

D：6

04：我国第一只ETF成立于2004年年底的（ ）。

A：南方积极配置基金

B：汇丰晋信2016基金

C：上证50ETF

D：国投瑞银瑞福基金

05：零息债券的规避风险为（ ）。

A：正

B：零

C：负

D：任意

06：基金绩效衡量就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。

A：投资能力

B：管理能力

C：稳健性

D：风险态度

07：除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎同金额的（ ）；同时，应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。

A：10％，25％

B：5％.25％

C：10％，30％

D：5％.30％

08：《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）人民币。 A：5000万

B：1亿元

C：2亿元

D：3亿元

09：证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。

A：3 000万元，3个

B：2 000万元，3个以上

C：2 000万元，3个

D：3 000万元，3个以上

10：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。

A：一致性

B：客观性

C：公正性

D：长期性

11：（ ）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。

A：证券交易所

B：中国证券登记结算有限责任公司

C：中国证券业协会

D：中国证监会

12：基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。

A：平均价

B：成本

C：收盘价

D：开盘价

13：麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率（ ）的大小。

A：相对变动额

B：绝对变动额

C：敏感度

D：弹性

14：（）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

A：消极型投资策略

B：积极型投资策略

C：个人投资策略

D：集体投资策略

15：投资组合管理中的核心环节是（ ）。

A：投资风险控制

B：投资组合风险预测

C：资产配置

D：资产风险控制

16：申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A：1年

B：3年

C：5年

D：10年

17：依据（ ）的不同.可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。

A：投资目标

B：投资对象

C：投资理念

D：运作方式

18：基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（ ）优势。

A：技术

B：信息

C：资源

D：专业

19：证券组合理论认为，证券组合承担的风险越大，则收益（ ）。

A：越高

B：越低

C：不变

D：两者无关系

20：收入型基金以追求（ ）为基本目标。

A：稳定的经常性收入

B：资本的长期增值

C：现金收益

D：将资金分散投资于股票和债券

21：以下不属于基金募集申请材料的是（ ）。

A：申请报告

B：基金合同草案

C：上市公告书

D：招募说明书草案

22：基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（ ）和金融负债。

A：持有至到期投资

B：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

C：贷款和应收款项

D：可供出售的金融资产

23：完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（ ）。

A：上升

B：下降

C：无关

D：保持不变

24：（）管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类作出选择，以实现尽可能高的收益。 A：被动管理型

B：主动管理型

C：风险喜好型

D：风险厌恶型

25：基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。

A：1

B：2

C：3

D：5

26：我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。

A：基金发起人

B：基金管理公司

C：基金托管银行

D：基金投资者

27：关于基金评价的说法不正确的有（ ）。

A：基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同 B：债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较

C：投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致

D：在基金评价中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同

28：基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。

A：每周

B：每日

C：每月

D：每年

29：在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司的基金是（ ）。

A：开放式基金

B：封闭式基金

C：契约型基金

D：公司型基金

30：开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（）。

A：支付现金

B：劝其转为基金份额

C：协商支付

D：不分配利润

31：证券投资基金反映的是（ ）关系，是一种受益凭证。

A：债权债务

B：所有权

C：信托

D：产权

32：不追求取得超越市场表现基金是（ ）。

A：公募基金

B：被动型基金

C：积极成长基金

D：灵活配置基金

33：关于基金托管费计提标准，以下说法 …… 此处隐藏：9460字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……