食品生产许可审查通则—附件2～附件3：食品、食品添加剂生产许可(3)

序号 核查项目 核查内容 2.应当制定所需的产品配方、工艺规程、作业指导书等工艺文件，明确生产过程中的食品安全关键环节。复配食品添加剂的产品配方、有害物质、致病性微生物等的控制要求应当符合食品安全标准的规定。 评分标准 符合规定要求。 工艺文件略有不足。 工艺文件严重不足，或者复配食品添加剂的相关控制要求不符合食品安全标准的规定。 3 1 核查得分 核查记录 0 四、人员管理（共9分）

序号 核查项目 核查内容 评分标准 符合规定要求。 4.1 人员要求 应当配备食品安全管理人员和食品人员职责不太明确。 安全专业技术人员，明确其职责。人员要求应当符合有关规定。 相关人员配备不足，或者人员要求不符合规定。 符合规定要求。 应当制定职工培训计划，开展食品安培训计划及计划执行略有全知识及卫生培训。食品安全管理人不足。 员上岗前应当经过培训，并考核合无培训计划，或者已上岗的格。 相关人员未经培训或考核不合格。 3 1 0 3 1 0 核查得分 核查记录 4.2 人员培训 —11——

序号 核查项目 核查内容 评分标准 符合规定要求。 3 核查得分 核查记录 4.3 应当建立从业人员健康管理制度，明确患有国务院卫生行政部门规定的有碍食品安全疾病的或有明显皮肤人员健康损伤未愈合的人员，不得从事接触直管理制度 接入口食品的工作。从事接触直接入口食品工作的食品生产人员应当每年进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作。 制度内容略有缺陷，或者个1 别人员未能提供健康证明。 无制度，或者人员健康管理严重不足。 0 五、管理制度（共24分）

序号 核查项目 核查内容 评分标准 3 1 0 1 核查得分 核查记录 应当建立进货查验记录制度，并规定符合规定要求。 采购原辅料时，应当查验供货者的许可证和产品合格证明，记录采购的原制度内容略有不足。 进货查验记辅料名称、规格、数量、生产日期或录制度 者生产批号、保质期、进货日期以及无制度，或者制度内容严供货者名称、地址、联系方式等信息，重不足。 保存相关记录和凭证。 应当建立生产过程控制制度，明确原符合规定要求。 生产过程控料控制（如领料、投料等）、生产关制制度 键环节控制（如生产工序、设备管理、个别制度内容略有不足。 5.1 3 5.2 —12——

序号 核查项目 核查内容 评分标准 贮存、包装等）、检验控制（如原料检验、半成品检验、成品出厂检验等）无制度，或者制度内容严以及运输和交付控制的相关要求。 重不足。 核查得分 0 3 1 0 核查记录 5.3 应当建立出厂检验记录制度，并规定符合规定要求。 食品出厂时，应当查验出厂食品的检制度内容略有不足。 验合格证和安全状况，记录食品的名出厂检验记称、规格、数量、生产日期或者生产录制度 批号、保质期、检验合格证号、销售无制度，或者制度内容严日期以及购货者名称、地址、联系方重不足。 式等信息，保存相关记录和凭证。 1.应当建立不安全食品召回制度，并规定停止生产、召回和处臵不安全食品的相关要求，记录召回和通知情不安全食品况。 召回制度及不合格品管2. 应当规定生产过程中发现的原辅理 料、半成品、成品中不合格品的管理要求和处臵措施。 符合规定要求。 制度内容略有不足。 无制度，或者制度内容严重不足。 符合规定要求。 管理要求和处臵措施略有不足。 无相关规定，或者管理要求和处臵措施严重不足。 3 1 0 3 1 0 3 1 0 5.4 5.5 应当建立食品安全自查制度，并规定符合规定要求。 食品安全自对食品安全状况定期进行检查评价，制度内容略有不足。 查制度 并根据评价结果采取相应的处理措无制度，或者制度内容严—13——