内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务(2)

26.在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段

D．最终行为阶段

27.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争

B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

28.内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。 A．3000万元人民币 B．3500万港元 C．4000万元人民币 D．4600万港元

29.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上都不埘

30. 下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。 A．被依法取消托管人资格 B．收益连续半年下降

C．被基金份额持有人大会解任 D．基金托管人解散或破产

31. 在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

A．资产配置决策 B．制定投资政策 C．进行证券分析 D．修正投资组合

32. __是指选定一种投资风格后，不论市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。 A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳定的股票风格管理 D．稳健的股票风格管理

33. 某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。 A．3 B．4 C．5 D．6

34. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

35. 上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

36. 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。 A．30 B．2个月 C．3个月 D．6个月

37. 根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点办法》

38. 为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。 A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构

39. 套利的理论基础在于经济学中所谓的__。 A．看不见手原理 B．一价定律

C．报酬边际递减规律 D．完全竞争市场理论

40. 营销组合四大要素不包括（）。 A．产品 B．费率 C．促销

D．售后服务

41. 基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。

A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

42. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。 A．3 B．4 C．5 D．7

43. ETF是__的简称。 A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上节开放式基金 D．指数参与份额

44. 下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。 A．基金资产净值公告 B．开放式基金公开说明书 C．基金持有人大会决议 D．澄清公告

45. 下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。 A．买卖对象为上市证券  B．主要收入为佣金收入  C．证券公司都有自营资格 

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

46. 以下关于ETF说法错误的是__。

A．采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小 B．可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易 C．可以通过复制指数和实物申赎机制

D．申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金

47. 在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年

48. 在决定优先股的内在价值时，__相当有用。 A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型

49. 在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指__。 A．单因素模型 B．均值方差模型 C．资本资产定价模型 D．多因素模型

50. 我国B股以__标明股票面值。 A．外币 B．外汇 C．人民币

D．美元或港元