《金融市场基础知识》密押试卷（二）(4)

Ⅱ．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本 Ⅲ．可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票 Ⅳ．股票分割是将1股股票不等地拆成若干股

A: ⅠⅡ B: ⅠⅢⅣ C: ⅠⅢ D: ⅠⅣ 答案:C 解析:

配股是面向公司的原有股东．按持股数量的一定比例增发新股。原股东可以参与配股． 也可以放弃配股权。上市公司利用自有资金．从公开市场上买回发行在外的股票． 被称为股份回购。股票分割又称拆股、拆细．是将1股股票均等地拆成若干股。 股票合并又称并股．是将若干股股票合并为1股。

(58) 主要参考利率期货常见的参考利率包括( )。 Ⅰ．国债利率Ⅱ．伦敦银行间同业拆放利率 Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率

A: ⅠⅡⅣ B: ⅠⅢⅣ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:D 解析:

主要参考利率期货作为利率期货品种之一．在国际金融市场上， 存在若干重要的参考利率．它们是市场利率水平的重要指标，

同时也是金融机构制定利率政策和没汁金融工具的主要依据。除国债利率外， 常见的参考利率包括伦敦银行问同业拆放利率、香港银行问同业拆放利率、 欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等。

(59) 证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。 Ⅰ．成交速度Ⅱ．成交价格Ⅲ．价格波幅Ⅳ．成交数量

A: ⅠⅡ B: ⅠⅡⅢ C: ⅢⅣ D: ⅠⅢⅣ 答案:A 解析:

证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，

即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交．则市场流动性好。 反过来．单纯是成交速度快。并不能完全表示流动性好。

(60) 下列属于证券市场中介机构的有( )。．

Ⅰ．证券公司Ⅱ．投资咨询机构Ⅲ．财务顾问机构Ⅳ．律师事务所

A: ⅡⅢⅣ B: ⅠⅢⅣ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:D 解析:

证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构． 通常把两者合称为证券中介机构。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、会计师事务所、 资产评估机构、律师事务所等。

(61) 下列属于证券投资基金业务的有( )。

Ⅰ．基金募集Ⅱ．社保基金管理Ⅲ．基金营运服务Ⅳ．QDII业务

A: ⅠⅡ B: ⅠⅢ C: ⅡⅢ D: ⅢⅣ 答案:B 解析:

证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务．主要包括基金募集与销售、 基金的投资管理和基金营运服务。

(62) 首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有( )。 Ⅰ．首次公开发行上市的股票Ⅱ．增发上市的股票

Ⅲ．暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ．首次公开发行上市的封闭式基金

A: ⅢⅣ B: ⅠⅣ C: ⅠⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢ 答案:C 解析:

属于下列情形之一的．首个交易日无价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票： 首次公开发行上市的封闭式基金(上海证券交易所)；增发上市的股票(上海证券交易所)

；暂停上市后恢复上市的股票；中国证监会或交易所认定的其他情形。

(63) 下列属于证券交易所的特征的有( )。 Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间

Ⅱ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格 Ⅳ．实行公开、公平、公正的原则

A: ⅠⅡⅣ B: ⅡⅢⅣ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:D 解析:

证券交易所的特征有：①有同定的交易场所和交易时间；② 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构．交易采取经纪制，

即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券．只能委托会员作为经纪人间接进行交易； ③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；④通过公开竞价的方式决定交易价格：⑤ 集中了证券的供求双方．具有较高的成交速度和成交率：⑥实行“公开、公平、公正” 的原则．并对证券交易加以严格管理。

(64) 上市公司股权分置改革遵循( )的原则。 Ⅰ．公开Ⅱ．诚信Ⅲ．公平Ⅳ．公正

A: ⅠⅡⅢ B: ⅠⅢⅣ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:B 解析:

上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在平等协商、 诚信互谅、自主决策的基础上．进行。

(65) 证券市场两个最基本和最主要的品种包括( )。 Ⅰ．股票Ⅱ．基金证券Ⅲ．债券Ⅳ．权证

A: ⅠⅡ B: ⅠⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:B

解析:

按证券所代表的权利性质分类．有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。 股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金征券、 证券衍生产品等．B、D项属于其他证券。

(66) 按基础工具划分，金融期货主要有( )。

Ⅰ．资产类期货Ⅱ．外汇期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．股权类期货

A: ⅠⅡⅢ B: ⅠⅡⅣ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:C 解析:

按基础工具划分．金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。

(67) 股票发行类型有( )。 Ⅰ．公开发行Ⅱ．首次公开发行 Ⅲ．上市公司增资发行Ⅳ．非正式发行

A: ⅠⅡⅣ B: ⅠⅡⅢ C: ⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:C 解析:

股票发行类型包括：①首次公开发行。

它是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并1市的行为。②

上市公司增资发行。增资是指公司依照法定程序增加公司资本和股份总数的行为。

(68) 国家股的资金来源有( )。

Ⅰ．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 Ⅱ．经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资 Ⅲ．有权代表国家投资的政府部门向组组建的股份公司的投资 Ⅳ．国有资产管理部门所拥有的净资产

A: ⅠⅡⅢ B: ⅠⅡⅣ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A 解析:

国家股从资金来源上看．主要有三个方面：①

现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；②

现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；③ 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、 经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

(69) 关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。 Ⅰ．股东以自身财产对公司债务承担责任 Ⅱ．公司以全部财产对公司债务承担责任 Ⅲ．股东以认购股份对公司债务承担责任 Ⅳ．公司以未分配利润对公司债务承担责任

A: ⅡⅢ B: ⅡⅢⅣ C: ⅠⅡⅣ D: ⅠⅢⅣ 答案:A 解析:

根据《公司法》第3条的规定．公司是企业法人．有独立的法人财产．享有法人财产权 。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任； 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

(70) 证券公司的主要业务包括( )。 Ⅰ．证券承销业务Ⅱ．证券自营业务 Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券投资咨询业务

A: ⅠⅡ B: ⅠⅡⅢ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ 答案:D 解析:

按照《证券法》的规定．证券公司的主要业务包括：证券经纪业务．证券投资咨询业务 ，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务．证券承销和保荐业务． 证券自营业务．证券资产管理业务及其他证券业务。 …… 此处隐藏：1390字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……