电力非现场监管的研究与探索

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东北电监局吴大明

非现场监管是相对于到达现场监管而言的监管措施。但并非指监管机关在没有到达现场情况下开展的所有工作，如会议、文件、约谈、投诉举报的受理等一系列活动。而是特指监管机关主要在非现场情况下“全面、持续地收集、监测和分析被监管对象的信息，针对被监管对象的主要行为和隐患制定监管计划，合理配备监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。”电力的非现场监管对有效缓解监管机关人力不足与监管对象众多之间的矛盾，提高监管质量和监管效能意义重大。在我国监管实践中，对金融企业的监管普遍采取了非现场监管措施，而且金融监管机关还设有专门的非现场监管部门和队伍，出台了办法和细则，值得我们借鉴。近两年国家电力监管委员会对电力的非现场监管给予高度重视，提出要加强非现场监管的研究与实践。本文试就电力非现场监管的主要方法和相关问题进行研究和探索，供大家参考。

一、电力非现场监管的主要方法和内容

电力非现场监管的主要方法应是在一个周期内通过制定监管计划、收集监管信息、日常监管分析、现场检查立项、监管评

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价和后续监管等工作完成非现场监管。周期的选择根据监管需要确定，周期越短监管强度越大。

监管计划的具体制定：

1、收集充分信息。企业数量变化和机构组织变化情况、电力监管统计信息、地方国民经济发展统计信息、现场检查出的问题及整改情况、监管报告、约谈情况等。

2、确定监管周期长度。

3、提出计划草案。结合掌握的信息分析监管对象状态，找出被监管对象的薄弱点和疑点，需加强监管的种类和重点，提出拟采取的措施和策略。

监管信息收集的内容：

1、按信息来源分：向监管对象收集的非现场监管报表和其他信息资料；监管机关内部共享得到的业务准入，现场检查等信息；各级政府及有关部门信息；社会公众媒体及公众反映的信息。

现场检查信息包括现场检查报告，现场检查意见、行政处罚决定等。

2、非现场监管亦可实地走访确认信息真实性，可要求补充材料和情况说明。

信息收集流程：

1、信息收集流程包括信息采集、质量审核、情况记录和信2—

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息变更四个主要环节。

2、准确性、及时性、完整性是信息采集工作的重要标准。监管对象报送的信息应按规定，如不能则及时处理。监管机关内部部门间信息共享、交流方式和时间要求应规范，建立良好有效的信息交流制度。

3、质量审核是信息收集流程的核心环节。审核包括报表完整性审核、逻辑关系审核、异常变动审核等。必要时可实地走访或现场检查。

4、情况记录及信息变更。对于在监管过程中随时获得的情况要随时做好相关记录。信息变更应有相应的制度进行管理。

日常监管分析：

1、日常监管分析的主要内容包括安全状况分析、经营状况分析、供电质量和服务状况分析、市场状况分析、节能减排情况分析、信息报送情况分析、电力对社会影响状况分析等。日常监管分析核心在于建立起监管指标体系，后面将专题探讨。

2、撰写监管分析报告。日常监管分析报告按时间分应按月、季、年做出监管分析报告；按照内容可做出“专题分析报告”、“综合分析报告”。按照对象可做出发电企业、供电企业、承装修试企业等分类报告。

现场检查立项：

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通过分析找出问题，可对被监管对象进行现场检查立项。现场检查立项是实现非现场监管与现场检查有机结合的重要保证。其目的主要是以非现场综合分析为基础，制定现场检查方案，合理配置现场检查资源，提高现场检查的针对性和有效性。

监管评价：

在监管分析的基础上监管机关应对被监管对象形成监管评价。根据被监管对象的安全状况、经营状况、供电质量和服务状况、节能减排状况等尽可能进行量化评价。根据其问题和隐患的大小和轻重以及发生的频率可分列为不同的等级。

监管评级应做为对监管对象持续监管的重要环节。应建立在日常监管基础之上，是一个综合非现场监管、现场检查、对监管对象持续关注以及监管评价与预警等信息的过程。

后续监管：

根据非现场监管所形成的成果和现场监管所获得的结果撰写监管报告，通过一定的形式提示监管对象和对社会公开发布。持续关注监管对象完成整改情况，改进的效果，以及着手制定下一个监管周期工作计划。

二、监管评价指标体系的建立

电力监管的非现场监管关键是收集信息并作出评价，而监管对象信息量很大也很杂，电力与社会的信息也非常多，收集分析4—

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哪些信息是电力非现场监管极重要的工作。科学合理地建立监管指标评价体系尤其必要。

指标体系的建立应考虑以下原则：

遵循依法监管的原则。即考虑电力监管机关职责职能，围绕电力监管法律、法规确定需要收集的信息，明确相关的指标；尽可能依托现有统计信息，增加认为必要以说明问题的信息，减少给监管对象带来大量的工作量；考虑目前监管工作进展情况设定，随着工作的不断深入和扩展增加。

（一）指标的选择

安全状况

1、电网事故；2、重大人身事故；3、重大设备事故；4、周波；5、可靠性；6电网运行及约束；7峰谷差；8管理情况等指标。

经营状况

1、利润；2、资产负债率；3、资产报酬率；4、电费结算率等指标。

发电市场状况

1、发电市场交易电量、比例及累计同期比；2、发电企业所

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占市场份额、同比增长率；3、电力调度交易机构信息披露率；4、购售电合同签订率；5、发电企业辅助服务及机组运行考核兑现率；6、新机并网调试及转商业运营数量；7、拉闸限电次数年度变化情况等。

节能减排及环保状况

1、电力企业节能情况；2、电力企业减排情况等指标。 供电服务状况

1、供电可靠性；2、电压合格率；3、服务时限完成率；4、投诉举报处理率；5、违法违规事件；6、信息披露率等。

电力贡献及供求关系

1、单位电量实现的GDP；2、电力消费弹性系数；3、工业增加值（规模以上）；4、电量工业增加值（规模以上）；5、电力固定资产投资占社会固定资产投资比重；6、企业景气指数；7、人均用电量；8、电力行业社会贡献；9、电力系统事故经济损失等指标。

信息统计报送状况

统计信息报送等指标。

（二）指标的细分

安全状况指标的细分

1、电网事故细分为特大电网事故、重大电网事故、较大电6—

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网事故、一般电网事故。

2、重大人身事故细分为特别重大人身事故、重大人身事故、较大人身事故、一般人身事故。

3、重大设备事故细分为特别重大设备事故、重大设备事故、较大设备事故、一般设备事故。

事故指标细分后还应记载事故调查报告及瞒报、漏报、迟报情况。

4、可靠性细分为发电可靠性、输电可靠性、供电可靠性。发电可靠性再细分为发电机组可用小时、发电机组不可用小时、发电机组计划停用、发电机组非计划停用、发电机组计划停用系数、发电机组非计划停用系数、发电机组非计划停用次数；输电可 …… 此处隐藏：3618字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……