证券投资基金基础知识(2)

试题分析

您的作答：

测试方向：常识题测试教材:下册 参考答案：D难易程度：中教材页码：73

解析：估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。

27.投资者投资一项目，该项目5年后，将一次性获10000元收入定投资者希望的年利率为5%,那么按单利计算，投资现值为()

A10000元B12500元C7500元D98000元 试题分析 您的作答：

测试方向：计算题测试教材:上册

参考答案：D难易程度：易教材页码：151 解析：10000+(1+5%><5)=8000。 28我国债券市场的发展先后顺序是()。

A以柜台市场为主>以交易所为主>以银行间市场为主B0以柜台市场为主>以银行间市场为主>以以交易所市场为主C以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主

D以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所市场为主 试题分析 您的作答：

测试方向：常识题测试教材:上册

参考答案：A难易程度：易教材页码：208

解析：中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了从柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。

29.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）.A股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款B回售价格根据回售时标的股票市价确定C回售条款由发行人行使D.回售条款由可转债持有人行使

试题分析 您的作答：

测试方向：常识题测试教材:

参考答案：D难易程度：易教材页码：177

解析：回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

30.从纵轴上无风险利率点 处向上延伸，与原有效前沿曲线相切于点M.它包含了所有风险资产投资组合M与无风险借贷的组合。这条射线为（）。

A金融市场线B债券市场线C证券市场线D资本市场线 试题分析 您的作答：

测试方向：常识题测试教材:

参考答案：D难易程度：易教材页码：297 解析：本题考査资本市场线的概念。

31.假设某基金持有的股票总市值为2000万元，持有的债券总市值为1000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元,应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为（）元。

A1.5 B.1.64 C.1.65 D.1.68 试题分析 您的作答：

测试方向：计算题测试教材:下册 参考答案：C难易程度:易教材页码：70

解析：基金份额净值=(2000+1000+280+50-11-19)+2000=3300+2000=1.65。 32.关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则，以下表述正确的是（）。

AO估值日无市价的，应采用第三方机构发布的价格确定公允价值

B估值日无市价且潜在估值调整对前_估值日的基金资产净值影响在0.5%以上的，应直接最近交易市价确定公允价值

C估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

D交易所上市交易有市价的债券，按市价确定公允价值 试题分析 您的作答：

测试方向：常识题测试教材:下册 参考答案：C难易程度:易教材页码：73

解析：对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。对存在活跃市场的投资品种，如果估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。

33.()是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

A%贝塔系数B持股集中度C风险敞口D.下行风险 试题分析 您的作答：

测试方向：常识题测试教材:

参考答案：A难易程度：易教材页码：336

解析：贝塔系数（P)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

34.债券的价格与收益率之间呈（）关系，但该关系是（）.

A负相关，非线性的B负相关，线性的C正泪关，非线性的D0正泪关，线

性的

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测试方向：常识题测试教材:

参考答案：A难易程度：易教材页码：217

解析：由于债券价格与收益率呈反比关系。但这种反比关系是非线性的，即债券收益率下降所引起的债券价格上升的幅度不等于收益率同比上升所引起的债券价格下降的幅度，该现象就是凸性引起的。

35.债券远期交易最长不能超过（）天。 A.180B.270C365D90 试题分析 您的作答：

测试方向：常识题测试教材:

参考答案：C难易程度:易教材页码：53

解析：远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过365天。

36.假设基金净值増长率服从正态分布，则可以期望在（）概率下，净值増长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。

A67%B.88é5ù9% 试题分析

您的作答：参考答案：C 测试方向：常识题难易程度:中 测试教材：上册教材页码：161

解析：净值增长率服从正态分布时，可以期望2/3(约67%)的情况下，净值増长率会落入平均值正负1个标准差的范围内，95%的情况下基金净值増长率会落在正负2个标准差的范围内。例如，一只基金的月平均净值増长率为3%,标准差为4%。在正态分布下，该基金月度净值増长率处于+7%?1%之间的可能性是67%,月度净值増长率在+11%~-5%之间的可能性是95%。

37.我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的()次数

和基金利润分配的（）比例。

A.最多；最低B最多;最局C.最少；最低DQ最少；最高 试题分析 您的作答：

测试方向：常识题测试教材:下册 参考答案：A难易程度：易教材页码：89

解析：我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。

38.关于优先股，以下表述错误的是（）.

AO优先股都有固定的期限B优先股都有约定的股息C优先股股东不享有公司表决权D优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后

试题分析 您的作答：

测试方向：常识题测试教材:

参考答案：A难易程度：易教材页码：173 解析：优先股没有固定期限。

39.下列关于投资者需求的表述，错误的是（）。 A风险承担意愿对个人投资者更为重要

B通常投资者对流动性的要求越低,其可接受的投资期限越长

C投资者的投资境况和需求通常较为稳定，可以每两年对投资者的需求做一次重新评估

D投资者或因为流动性、税收等因素产生一些特别的投资需求 试题分析 您的作答：

测试方向：常识题测试教材:上册 参考答案：C难易程度:易教材页码：280

解析：投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的 …… 此处隐藏：3928字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……