证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做2000题（含历年真题(5)

5．可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（ 年11月真题]

A．债券回购 B．权证

C．普通上市开放式基金 D．债券

【答案】ABD

）。[2009

【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

6．有价证券特征包括（

A．流动性

）等方面。[2010年3月真题]

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B．收益性

C．风险性

D．期限性

【答案】ABCD

【解析】有价证券的特征有：①收益性。持有证券本身可以获得一定数额的收益；②流动性。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现；③风险性。指证券收益的不确定性；④期限性。债券一般有明确的还本付息期限，股票没有期限，可以视为无期证券。

7．证券市场包括（

A．基金市场

B．同业拆借市场

C．债券市场

D．股票市场

）。[2010年5月真题]

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【答案】ACD

【解析】证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

8．按照证券的品种不同，证券市场可以分为（

A．股票市场

B．债券市场

C．拆借市场

D．基金市场

【答案】ABD

【解析】按品种的不同，证券市场可以分为股票市场、债券市场和基金市场、衍生品市场等。C项，拆借市场属于货币市场的一个子市场，而货币市场与资本市场的划分依据是交易期限的长短。

）。[2010年5月真题]

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9．证券市场的基本功能包括（

A．资本配置功能

B．资本定价功能

C．投资功能

D．融资功能

【答案】ABCD

【解析】证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标，它的基本功能包括：①筹资—投资功能；②资本定价功能；③资本配置功能。

10．证券是指（

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．各类证明持有者身份和权利的凭证

）。

）。[2010年5月真题]

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C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

【答案】ACD

【解析】从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券无法证明持有者的身份，只能证明持有人的一定权利。

11．公募证券与私募证券的不同之处在于（

A．审核的严格程度不同

B．发行对象特定与否

C．采取公示制度与否

D．证券公开发行与否

）。

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