厦门高崎国际机场安全审计知识手册 - 图文

前 言

近年来，中国民航安全管理正在向科学化、规范化、系统化转变，行业安全

水平有了很大提高。但从总体上看，中国民航的安全 保障能力与行业快速发展还

不相适应，安全基础相对薄弱，安全管 理体系处在完善之中，传统的及新凸显的 安全问题，使民航安全工 作面临更为严峻的挑战。为此，按照“安全第一、预防为主、综合治理”的方针和以人为本的科学发展观，借鉴国际民航相关做法，民

航局决定从2006年起，在全国范围内对机场系统进行安全审计，以促进和提高机

场安全管理水平。为了迎接民航局组织的安全审计，全面推进厦门机场安全管理 工作，结合厦门机场的安全运行现状，我们编撰如下知识手册内容，希望能对安 全审计工作起到帮助和参考的作用。由于时间仓促，加之水平有限，错漏之处恳请大家批评指正。

厦门高崎国际机场安全管理委员会

二00九年四月三十日 整改跟踪 局方对被审计方整改情况的监督检查。 整改关闭 局方对被审计方整改项目完成的认可。 中止审计 安全审计工作因特殊情况无法正常实施时，审计组决定停止审计的行为。 符合 被审计方的管理文件和实施情况满足安全审计检查单的要求。 不符合 被审计方的管理文件或实施情况未满足安全审计检查单的要求。 不适用 安全审计检查单的某些审计项目或条款不适合用于被审计方。 未检查 安全审计检查单中适用于被审计方的项目或条款，在审计中未进行检查。 必改项 审计组对安全审计中发现的问题，认定为必须整改的项目。不符合的项目应当作 为必改项。 符合率 符合的审计项目数与审计项目数的百分比。 4、安全审计目的 全面掌握被审计方安全运行状况；查找被审计方安全管理上存在的问题，督促并指导其进 行安全整改；促进被审计方建立和完善安全管理体系。 5、安全审计依据 此次审计的主要依据是《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》、《民用机场运行安全管理规定》和《中华人民共和国民用航空保卫设施设备建设标准》等。 6、安全审计行为准则 审计组在安全审计工作中应当遵循以下准则： （1）严格。严格审计标准，维护审计工作的严肃性。 （2）公正。实事求是，尽可能地消除审计员主观因素或外部因素对审计工作的影响。

厦门高崎国际机场安全审计知识手册

1、安全审计 安全审计是民航局依据国际民航组织标准和建议措施、国家安全生产法律及民航规章、标准和规范性文件，对航空公司、机场、空管等单位进行的安全符合性检查，属政府安全监管行为。 2、安全审计背景 近年来，中国民航安全管理正在向科学化、规范化、系统化转变，行业安全水平有了很大提高。但从总体上看，中国民航的安全保障能力与行业快速发展还不相适应，安全基础相对薄弱，安全管理体系处在完善之中，传统的及新凸显的安全问题，使民航安全工作面临更为严峻的挑战。按照“安全第一、预防为主、综合治理”的方针和以人为本的科学发展观，结合中国民航长期积累的安全管理经验，借鉴国际民航相关做法，民航局决定从2006年起，对民航企事业单位实施安全审计，目的是全面掌握民航企事业单位安全运行状况,督促并指导其建立和完善安全管理体系和长效机制，提升行业安全运行整体水平。 3、定义与术语 安全审计检查单 民航局依据相关法律、法规、规章、标准和规范性文件，以及国际民航组织标准和建议措施编制的、供审计员在审计过程中使用的工作单。 符合性声明 被审计方向安全审计办公室提交的、对照安全审计检查单自查结果及其理由的说明。 审计启动会 审计组在审计现场召开有被审计方参加的、对即将实施的安全审计活动做出安排的第一次正式会议。 审计情况通报会 审计组在审计现场召开的向被审计方通报审计结果的会议。 （3）透明。向被审计方全面公开实施安全审计的各项要求、采用的审计标准及相关资料。 （4）廉洁。认真遵守廉洁自律的各项规定。 7、安全审计方法 访谈、查阅文档记录、现场检查、问卷调查。 8、安全审计要素 （1）组织管理（A 类） （2）规章制度（B 类） （3）运行管理（C 类） （4）资源配置（D 类） （5）信息管理（E 类） （6）应急管理（F 类） （7）人员培训（G 类） 9、安全审计组织实施 安全审计由民航局统一领导，民航局相关司局组织实施。安全审计可由民航局委托地区管理局（地区空管局）以民航局名义组织实施。安全审计中，对已实施航空保安审计的机场，认可其航空保安审计的结果。对辖有空管单位的机场进行安全审计时，增加空管审计内容。 10、安全审计工作程序 安全审计分为安全审计准备、安全审计启动会、安全审计实施、安全审计情况通报会、编制安全审计报告、整改跟踪和公布审计结果七个阶段。 11、安全审计准备 （1）民航局安全审计办公室按照年度审计计划，在审计实施前3个月向被审计方下发审计通知。被审计方接到审计通知后，应当指定联系人，按照审计通知的要求做好准备，并在审计实施前1个月将完成的符合性声明和本单位总体情况介绍提交给安全审计办公室。 （2）安全审计组在实施审计前召开审计准备会，研究符合性声明，明确审计实施计划。 （3）安全审计实施计划应当包括：A、审计内容；B、审计组成员及职责分工；C、审计日程安排；D对被审计方的要求。 12、安全审计启动会 （1） 安全审计启动会在审计实施前召开，由安全审计组组长主持，审计组成员和被审计方相关人员参加。 （2）向被审计方说明安全审计目的、内容、审计标准、方法和审计工作程序。 （3）确定审计工作日程、审计人员出入场所证件办理、相关办公场所安排及其它事项。 13、安全审计具体实施 （1）安全审计组应当按照审计工作计划和要求实施审计，并做好记录。 （2）安全审计组每日召开情况交流会，对审计情况进行汇总和交流，并明确次日工作任务。 （3）安全审计检查单项目完成后，安全审计组对七个要素进行综合评定，完成审计报告和整改通知单。 14、安全审计情况通报会 （1）安全审计组召开安全审计情况通报会，通报安全审计情况，被审计方有关人员参加。 （2）安全审计情况通报会内容包括：A、安全审计总体情况介绍；B、安全审计中发现的问题；C、被审计方的符合率和重点项符合率；D、被审计方对有关问题进行说明。 17、整改跟踪 （1）被审计方所在地区管理局（地区空管局）根据被审计方提交的整改措施制定整改跟踪计划，并组织实施。 （2）整改通知单下达后 6 个月内，被审计方所在地区管理局（地区空管局）应当向安全审计办公室提交整改跟踪报告。整改跟踪报告应当包括整改监督情况和整改关闭意见。 18、安全审计内容 A类 组织管理 ：（1） 是否建立了完善的安全生产责任体系；（2）是否建立了完善的安全监管体系；（3）是否在其最高管理层内有一名负责安全管理的分管领导，该领导是否有足够的权力调配安全管理所需的人、财、物资源；（4）是否设立独立于生产运行之外的安全监察部门，负责对运行安全进行有效监控；（5）是否建立满足安全运行要求的运行管理机构；（6）是否保证安全管理部门人员，不会因执行生产任务而影响其履行安全管理职责；（7）安全监察部门和岗位的安全职责和工作程序是否明确。是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程序；（8）生产运行部 …… 此处隐藏：9555字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……