大宗交易和协议转让比较

大宗交易和协议转让比较

上市公司控股股东转让股权，一般采用大宗交易或者协议转让的方式。如果像普通投资者那样在二级市场上卖出，势必对股价带来影响。笔者对大宗交易和协议转让进行了比较，发现二者皆有利弊。如下表：

另外，大宗交易和协议转让费用之比较明细表

办理协议转让(这里针对境内法人转让给境内法人)需提供的证件和资料：

（一）查询股份持有人（即转出方）持有股份情况 1、证券查询申请表（可现场填写）； 2、股份持有人证券账户卡原件及复印件； 3、股份持有人有效身份证明文件及复印件： 境内法人需提供营业执照及复印件（涉及事业单位等其他法人的，需提供法人登记证书及复印件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。

（二）办理股份过户登记

1、过户登记申请表（可现场填写）；

2、上海证券交易所法律部出具的股份转让确认书； 3、转让双方证券账户卡原件及复印件；

4、转让双方有效身份证明文件及复印件（同上述（一）3）；

5、转让协议正本；

6、拟转让股份涉及以下情形的，还需提交以下文件： （6）涉及信息披露义务的，需提供信息披露义务人已披露的关于本次股份转让的公告；

7、中登公司要求的其他文件。

另外，涉及国有股协议转让的，还要获得国务院国资委的同意。