2014证券从业《证券市场基础知识》模考题三含答案及解析

2014证券从业《证券市场基础知识》模考题三含答案及解析

2014证券从业《证券市场基础知识》模考题（三）含答案及解析

21.股票发行的定价方式，可以采取（ ）。

A.询价方式

B.协商定价方式

C.公开招标方式

D.上网竞价方式

答案：ABD

解析：本题考查股票发行的定价方式——协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。

22.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。

A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

答案：ABC

解析：本题考查证券业从业人员的特定禁止行为。选项D属于一般性的禁止行为。

23.下列属于加权股价指数的是（ ）。

A.拉斯贝尔加权指数

B派许加权指数

C.综合指数

D.费雪理想式

答案：ABD

解析：本题考查加权股价指数——拉斯贝尔加权指数、派许加权指数、费雪理想式。

2014证券从业《证券市场基础知识》模考题三含答案及解析

24.根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）。

A.交易所交易的衍生工具

B.OTC交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.独立衍生工具

答案：CD

解析：本题考查金融衍生工具的分类。选项AB是按照交易场所分类的。

25.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用互换

答案：ABCD

解析：本题考查金融互换的分类。选项ABCD都正确。

26.场外交易市场具备的功能是（ ）。

A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

B.场外交易市场是证券发行的主要场所

C.场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所

D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

答案：BCD

解析：本题考查场外交易市场的功能。选项BCD正确。

27.金融期货的基本功能有（ ）。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

2014证券从业《证券市场基础知识》模考题三含答案及解析

D.套利功能

答案：ABCD

解析：本题考查金融期货的基本功能。选项ABCD都正确。

28.下列属于权证要素的是（ ）。

A.权证类别

B.标的

C.行权价格

D.行权比例

答案：ABCD

解析：本题考查权证的要素。选项ABCD都正确。

29.证券发行市场的作用主要表现在（ ）。

A.为政府宏观部门调控经济提供手段

B.为资金需求者提供筹措资金的渠道

C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

答案：BCD

解析：本题考查证券发行市场的作用。选项BCD正确。

30.证券公司合规总监的任职条件有（ ）。

A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

B.取得证券公司高级管理人员任职资格

C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

答案：BC

解析：合规总监的任职条件之一是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

2014证券从业《证券市场基础知识》模考题三含答案及解析

31.《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。

A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

答案：ABCD

解析：本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。

32.当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A.公司的股票交易发生异常波动

B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

答案：ABCD

解析：本题考查证券交易所对上市公司的管理。选项ABCD都正确。

33.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（ ）。

A.交易目的不同

B.交易对象不同

C.交易价格的含义不同

D.交易方式和结算方式不同

答案：ABCD

解析：本题考查金融期货与金融现货交易的差异。选项ABCD都正确。

34.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构可以对其采取的措施有（ ）。

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A.限制业务活动

B.责令暂停部分业务

C.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

答案：ABCD

解析：本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。

35.根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（ ）。

A.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

B.净资产不少于200万元

C.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

答案：ABCD

解析：本题考查资产评估机构申请评估资格的条件。选项ABCD都正确。

36.证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。

A.高度集中

B.权责统一

C.相对集中

D.权责分离

答案：BC

解析：证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。

37.有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的

B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

2014证券从业《证券市场基础知识》模考题三含答案及解析

D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

答案：BCD

解析：选项A可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施，而不是终身的证券市场禁入措施。

38.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（ ）。

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