WTO贸易救济争端解决裁决执行问题分析

WTO贸易救济争端解决裁决执行问题分析

《国际商务研究》2010年第3期ＷＴＯ贸易救济争端

解决裁决执行问题分析

孙立文

摘　要：ＷＴＯ具有一定的特殊性。这种特殊性造成ＷＴＯ争端解决的执行规则在贸易救济争端领域

适用时所产生的救济措施不充分、在较大程度上影响救济的效果和效率等问题，本

文建议通过建立有限实施的诉讼临时措施制度，改善争端解决裁决和建议规则等措

施解决这些问题。

关键词：ＷＴＯ；贸易救济争端；裁决和建议的执行

中图分类号：ＤＦ９６１　文献标识码：Ａ　文章编号：１００６－１８９４（２０１０）０３－００１１－０８

在ＷＴＯ争端解决机制运行的近１５年中，ＷＴＯ成员提交争端解决机构处理的贸易救济争端多达１３０３而不需要执行的争端为５５７析研究这些案件裁决的执行期限、执行方式和执行的效果，可以发现ＷＴＯ贸易救济争端裁决和建议执行中存在的关键性的问题，以及这些问题对合理贸易救济措施实施的影响。

一、贸易救济争端裁决执行的情况和特点

从上述贸易救济争端的统计数字可以看出，ＷＴＯ争端解决机制运行的１５年中，１３０件贸易救济措施争端的处理在所有ＷＴＯ争端解决机制处理的某种程度上说，对贸易救济争端解决成为ＷＴＯ争端解决机制的主要任务。

从５７个案件的裁决和建议执行效果来看，可以分成３种情况，即执行措施未受到质疑；执行措施受到质疑，但未采取措施；执行措施发生争议的情况。根据ＷＴＯ官方网站公布的案

①件情况介绍，贸易救济措施争端案件裁决和建议的执行情况，可以用以下统计数字表示。

从表１统计数据可以看出在贸易救济措施争端中，裁决和建议执行的总体情况良好，执行一方基本能够在合理期间内采取一定的执行措施，在合理期间内执行完毕，以及执行措施受收稿日期：２００９－１２－０４。

作者简介：孙立文，女，天津师范大学法学院副教授，研究方向：国际公法、国际争端解决

机制和ＷＴＯ法。

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WTO贸易救济争端解决裁决执行问题分析

《国际商务研究》2010年第3期到质疑但未采取实质性措施的案件超过执行措施引起争议的争端案件。但是值得注意的是，案件数量超过在合理期限内执行完毕的案件数量。

表１　贸易救济措施争端解决案件裁决和建议执行统计（１９９５．１．１～２００８．１２．３１）②

需要采取执行在合理期间内在合理期间内执行完

争端种类措施的争端总执行完毕案件毕但执行措施受到质

反倾销

反补贴

保障措施

总　计３２９１６５７４０１２１６６２０８双方就执行措施发生争议案１２③２０１４未能在合理期间执行案件数量（件）３④１０４数（件）数量（件）疑案件数量（件）件数量（件）

从执行的期间来看，在所有需要采取执行措施的贸易救济争端中，反倾销案件数量最多，然而在合理期间能够得到完全执行的案件只有４件，而保障措施的执行案件总数虽然只有１６件，但是公布执行情况的１２个案件全部在合理期间内得到执行（另外有４件的执行情况未在ＷＴＯ官方网站说明）。另外，从确定的执行期间来看，在反倾销和反补贴争端中，双方确定的合理执行期限平均为８．５个月，而实际执行的期间则平均为２３个月。其中反倾销案件最高的执行时间超过６７个月（美国—伯德法案）；反补贴案件最长实际执行期也达到　３５个月

⑤（美国某些产品反补贴案），裁决和建议能够立即得到执行的案件分别只有１件。而在保障措

施案中，双方确定合理执行期限平均为５个月，而实际上在多数保障措施争端中，裁决或建议都能够立即得到执行。值得注意的是，在反倾销争端中存在的执行困难较大，在３８个需要执行的案件中，有１２个案件的实际执行期间超过１５个月。特别是涉及需要调整国内反倾销法律或规则的执行案件，平均实际执行期限超过４０个月，其中美国—伯德法案一案，美国采取的执行措施至今仍然受到申诉方的质疑。即使是针对具体反倾销措施实施的裁决和建议，平均实际执行期限也接近１７个月。特别是其中有相当一部分案件，虽然执行一方采取的措施受到质疑，但对方并未针对这些受到质疑的执行采取实质性措施，换言之，上述１７个月的平均实际执行期限并不意味着执行措施完全符合裁决和建议的要求。

从执行措施来看，反倾销和反补贴措施通常采取的执行措施是调整计算倾销或补贴及其损害的方法，或者调整调查方法，执行一方很少采取撤销相关反倾销或者反补贴措施的方式执行。而在保障措施案件中，裁决或建议的执行基本上都采取了撤销相关措施的执行方法。特别是作为贸易救济措施争端被诉一方最多的美国，按照其国内的ＵＲＡＡ第１２９条的规定，其反倾销和反补贴措施，一旦被ＷＴＯ争端解决机构裁定存在违反ＷＴＯ规则的情况，纠正相关违法之处的执行措施一般都会通过重新履行国内调查程序来得到纠正。在所有美国作为被诉方的针对具体反倾销反补贴措施的争端中，确定的平均合理执行的平均期限接近９个月，实际执行的平均期限约１７．５个月，两个数字均超过其他成员作为被诉方的反倾销反补贴案件的平均水平。

上述统计情况的简要分析，可以初步总结出贸易救济争端解决裁决和建议执行的实践的几个关键性的特点：

第一，争端解决机制运用于贸易救济争端的效果是不平衡的。保障措施争端裁决和建议的执行效果，好于反倾销和反补贴争端的裁决和建议的执行，这种特点主要表现在执行的12

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《国际商务研究》2010年第3期合理期间和执行措施的彻底性方面，保障措施案件的裁决和建议的执行，主要以成员撤销违反ＷＴＯ规则的保障措施的实施为执行方式。另外从执行期间来看，保障措施案件的裁决和建议的实际执行期间普遍较短，多数案件的裁决和建议能够在相关的专家组或者上诉机构报告通过后得到执行，而这种情况在反倾销和反补贴争端裁决和建议的执行中很少见到。

第二，涉及ＷＴＯ成员内部贸易救济法律规则违反ＷＴＯ规则的裁决和建议执行困难。在已经完成的案件中，有相当数量的争端涉及被诉方的贸易救济法律措施违反ＷＴＯ规则，特别是反倾销案例中，这类争端最多。相对于具体贸易救济措施实施的争端，规则本身的争端裁决执行，所需的平均执行期间比较长，涉及需要调整国内反倾销法律或规则的执行案件，平均实际执行期限超过４０个月，执行措施受产生争议的情况也比较普遍，因此执行更困难。

第三，执行措施的复杂性较高。贸易救济争端所涉及的争议问题和诉求比较具体和多样，特别是反倾销争端，争端诉求既包括改变、废除违反ＷＴＯ规则的成员内部法律规则，也包括改变具体贸易救济措施调查行为和实施方式。面对多样化的诉求，专家组和上诉机构的报告所提供的执行建议，通常采取“以与ＷＴＯ规则相符合的方式执行相关措施”的方式表述；加之，ＷＴＯ争端解决规则所确立的执行建议多为非描述性的，在采取执行行动时，执行方多根据专家组和上诉机构报告中的裁决意见选择执行方式，因而执行措施的空间比较大，具体措施也很复杂，导致执行措施受到质疑或产生争议的情况比较普遍。

二、ＷＴＯ争端解决机制的执行规则适用于贸易救济案件时存在的问题

从上述贸易救济措施争端解决裁决和建议执行的特点来看，争端解决机制的执行规则在适用于贸易救济争端案件中存在着一些 …… 此处隐藏：10447字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……