PCT国际专利申请、技术缺口及对策研究

Vol.25No.5May.2009

国际工商管理

PCT国际专利申请、技术缺口及对策研究

摘

要：在知识经济时代，研发投入、专利技术与标准竞争已经成为企业市场竞争的关键成功要素，跨国公司正在成为专利技术的主要发明者和控制者。文章基于2002~2007年国际PCT专利申请数的面板数据和与之相关的关键信息，解释了国际PCT专利申请的发展趋势及结构差异，从理论上阐明了中国已经从开放经济中获得了一定程度的“静态惠益”和“动态惠益”，并分

范黎波吴易明

国

际

商

学

12

析了中国制造的“技术缺口”及其深刻的基础原因，提出了具有操作性的政策建议。关键词：PCT国际专利申请；技术缺口；动态惠益中图分类号：F406.3文献标识码：A

文章编号：1002-0594(2009)05-0075-06

收稿日期：2009-01-13

1.对外经济贸易大学

院

北京100029

Strout(1966)提出的“双缺口”理论认为，发展中国家在经济发

Chenery和

展过程中面临三类资源约束，包括：(1)由于缺乏技术、熟练劳动

力、企业家和其他投入互补品所产生的“技术约束”；(2)由于储蓄不足所产生的“储蓄缺口”；（3）由于商品和服务的进口增长幅度高于出口而产生的“外汇缺口”。这三类资源约束都会阻滞经济发展。经过30年积累与发展，储蓄与外汇的“双缺口”已经转变为“双剩余”格局，而“技术缺口”有放大趋势。

据海关总署统计，1970~2007年，中国的贸易条件(TernsofTrade-TOT)改善年份只有13个，占总年份的1/3，期间，TOT从总体上恶化了21.54％，其主要原因可归咎为：（1）中国加工贸易出口比率逾2/3和外资企业在出口中所占比重很大；（2）跨国公司从战略和技术上加强对其全球产业价值链的控制，攫取了很大部分产业增加值和产品的附加值。而两个成因的归一还是技术问题。例如，1999以来IT产业是中国规模最大的产业，2007年成为全球第三大IT贸易国和最大的IT产品贸易顺差国，与此相伴的却是较低的技术发展水平和国际竞争力。从某种意义上说，IT产业显示了“中国制造”正受困于技术短板。

基于全球化视角的技术竞争或“技术缺口”现在越来越多地聚焦在研发投入、专利竞争或标准竞争等领域，许多发达国家和跨国公司已经把专利申请量和授权量作为一个国家（或地区）经济实力和创新能力的晴雨表，美国公司甚至将知识经济时代的生存法则浓缩为“或拥有专利，或被淘汰出局(patentorperish)”。但国际专利制度发展到目前为止，仍然不存在一个国家授予的“专利”可获全球各国背书。

2.广东外语外贸大学

国际商务英语学院广东广州510420

基金项目：

教育部新世纪优秀人才支持计划（NCET-07-0189）；教育部人文社科重点研究基地重大项目（06JJD790004）；对外经济贸易大学“211”工程建设三期项目作者简介：

范黎波（1964-），山东招远人，经济学博士，对外经济贸易大学国际商学院副院长、博士生导师，主要研究方向为国际企业管理；

吴易明（1966-），女，江西南昌人，经济学博士，广东外语外贸大学国际商务英语学院教授、中国欧盟研究会理事，主要研究方向为环境与贸易。

PCT(PatentCooperationTreaty，专利合作条约)越来越具有国际影响力。通过提交一

份PCT国际专利申请，申请人可以同时获得在其他签约国的发明保护。与传统专利制度相比，PCT国际专利申请的相关费用缴纳时间可推迟18个月（某些专利甚至可以更长）。在这期间，申请人可以估计和推测有关专利获得保护的可能性及专利发明的潜在的商业价值等关键信息。PCT国际专利的申请量在2007年创下历史最高的156,100个，其中最显著的增长来自东北亚地区，占了总数四分之一强(25.8％)的国际PCT申请。

一、PCT国际专利申请的趋势与结构分析

PCT国际专利申请增速惊人。自1978年缔结条约以来，PCT申请达到25万件

75

第25卷第5期

2009年5月

用了18年时间，这一数字翻一番的50万件只花了了两位数的增长（总量位列第7，较去年增长

4年时间，再翻一番到100万件只花了4年时间。2004年开始，WIPO①开始运用电子手段处理来自全

球的申请，申请方式简洁有效，而且成本很低②。截至

38.1％）。除此之外，2007年双位数字的增长的国家

有巴西（15.3％），马来西亚（71.7％），新加坡（13.9％）和土耳其（10％）。

基于2002~2007这6年间PCT专利申请数的面板数据、技术领域分布、国别或地区分布等维度，可以得出如下一些判断或初步结论。

（一）国别或地区分布

基于2002~2007年公布的PCT专利申请数，发达国家居于主导地位，新兴经济体发展迅速，尤其东北亚地区。美国一国就申请了全部申请数的1/3，申请数排名前16位国家的申请数占全球总申请数的

2007年，国际PCT专利申请量达到200万件，年均

增长5.60%，与世界国内生产总值(GDP)约4.5%的年平均增长率基本是一致的，具有明显的相关性。国际PCT专利申请数大幅度攀升不仅反映出一个国家经济增长的速度，而且从一个侧面反映出这个国家的经济发展趋势，同时也体现出这个国家经济的国际化程度。

表1显示了15个主要国家从2002到2007年间PCT国际专利申请数的变动情况。2007年，PCT国际申请继续保持高速增长的态势，并创下了有史以来的最高纪录，达156,100个专利申请，比2006年的数量增长4.7%。在2007年的排行榜上，美国第一，日本第二，德国第三，法国第五，英国第六，荷兰第八，瑞士第九，瑞典第十。美国的发明者和企业提交了52,000个PCT专利申请，占总数33.5％（较

93％。2007年美国以52,280个申请数居榜首，占总

申请数的33.50%，比上年增长2.6%；日本以27,731个申请数排名第二，增长了2.6%。工业七国2007年申请数量为115,702，比上年增长3.79%，占总体公布申请数量的74.1%，该比重相比上年基本持平。以

OECD组织成员国的表现来看，2007年其成员国合

计申请数量达到136,805，同比增长3.59%，占总体数量比重87.1%，较2006年略有增长。

自2004年起，WIPO开始对PCT国际专利申请数量进行排行。在新兴经济体系中，中国(第七位)和韩国(第四位)分别以38.10%和18.80%增长速度跻身排名前10位，成为PCT专利申请发展最快的两个国家。2007年，东北亚地区的PCT国际专利申请

2006年增加2.6％）。日本击败了德国，以占总申请数

目17.8％的比率称为第二，较之2006年增加2.6％。德国的专利申请占总数11.6%，位居第三，较之去年增长8.4％。紧随其后的是韩国(专利数占总量4.5％，较去年增长了18.8％)和法国（占总量4.1％，较去年增加2.1％）。在15个热门排列的国家中，中国取得

表1：2002~2007年主要国家PCT国际专利申请数

国别

美国日本德国韩国法国英国中国荷兰瑞士瑞典意大利加拿大澳大利亚芬兰以色列其他全部总计

年份

2002年41,29614,06314,3262,5205,0895,3761,0183,9772,7552,9901,9822,2601,7591,7621,1748,045110,392

2003年41,02817,41414,6622,9495,1715,2061,2954,4792,8612,6122,1632,2701,6801,5571,1308,722115,199

2004年43,35020,26315,2183,5585,1855,0261,7064,2852,8992,8502,1892,1051,8371,6721,2279,254122,624

2005年46,69724,84116,0004,6885,7415,0852,4934,5163,2772,8732,3452,3201,9981,8901,45810,278136,500

2006年50,94127,03316,732 …… 此处隐藏：11167字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……