2021年海南省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试

海南省证券从业资格考试：证券投资基金费用和资产估值考

试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选取题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）

1.在股份有限公司中，订立公司股票是（）职权。

A．董事会

B．股东会

C．监事会

D．董事长

2.关于申请获得基金托管资格，如下说法对的是__。

A．设有专门基金托管部门

B．注册资本不低于3亿元人民币

C．有安全保管基金财产条件

D．有安全高效清算、交割系统

3.深圳证券交易所证券收盘价通过集合竞价方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价，以当天该证券最后一笔交易（）所有交易成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A．前1分钟

B．前5分钟

C．前10分钟

D．前15分钟

4.年弗雷德里克·麦考莱一方面提出麦考莱久期。A．1938

B．1939

C．1940

D．1942

5. 申请证券从业人员资格者，必要年满__岁。

A．19

B．20

C．18

D．21

6. 赎回条款相称于债券持有人在购买可转换公司债券时__。A．无条件出售给发行人1张美式卖权

B．无条件向发行人购买1张美式买权

C．无条件出售给发行人1张美式买权

D．无条件向发行人购买1张美式卖权

7. 基金管理公司办理如下重大变更事项时，不必报中华人民共和国证监会批准是__。A．公司新增股东

B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等重要负责人

D．设立、变更、撤销办事处

8. 公司解散时，应当进行必要__。

A．整治

B．分派收益

C．资产清查

D．清算活动

9. 在没有优先股条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外普通股票股数求得。

A．总股数

B．总股本

C．总资产

D．净资产

10. 将风险资产进行对冲属于__。

A．公司理财

B．金融工具交易

C．投资管理

D．风险管理

11. 相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段行业是__。

A．幼稚型行业

B．周期型行业

C．成熟型行业

D．增长型行业

12. 初次公开发行股票信息披露中，发行人应依照交易性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果影响。

A．大额和小额

B．经常性和偶发性

C．重要和非重要

D．长期和短期

13. 依照国内有关规定，可转债自发行之日起__个月后方可转换成公司股票。

A．3

B．6

C．12

D．18

14. 当前国内股票基金大某些按照__比例计提基金管理费。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%

15. 可转换证券涉及可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股基本上附加了以普通股为基本资产__。

A．看涨期权

B．看跌期权