证券和期货重点知识全面版本(4)

①对期货公司业务实行许可证制度。

②业务类型:期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理等创新业务。

③期货公司要对营业部实行“四统一”，即期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

④建立健全的风险控制体系：建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求；保护客户资产；建立内部风险控制机制；保障信息系统安全；按规定进行信息披露。

第四节 其他期货中介与服务机构

一、券商(IntroduCingBroker，简称IB)：为期货公司提供中间介绍业务的证券公司。提供服务：

(1)协助缸里开户手续 (2)提供期货行情信息和交易设施

(3)其他。不得代理交易、结算和交割；不得代收保证金、不得利用证券资金账户用于保证金。2012 年10 月，我国取消了对券商业务的行政审批，证券公司的该业务正常运行。

二、居间人：

独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。

注： 期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。

三、期货信息咨询机构：

主要提供期货行情软件、交易系统及相关信息资讯服务。

四、期货保证金存管银行：

是由交易所指定，协助交易所办理期货交易结算业务的银行。交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督。权利和义务在全员结算制度和会员分级结算制度下略有差异。

五、交割仓库：

在我国，交割仓库是由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。交割由期货交易所统一组织进行。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、 出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易；国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

第五节 期货投资者

一、期货交易者的分类

(1)根据进入期货市场的目的不同，分为套期保值者和投机者。

(2)按照自然人／法人划分，分为个人投资者和机构投资者。机构投资者涵盖生产者、加工贸易商、以及金融机构、养老基金、对冲基金、投资基金等。

(3)按照交易头寸划分为多头交易者和空头交易者。

二、期货市场的主要机构投资者

1．对冲基金

(1)含义：对冲基金(HedgeFund)，又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”，是一种充分利用各种金融衍生品的杠杆效应，承担较高风险、追求较高收益的投资模式，属于私募基金。

(2)对冲基金和共同基金的区别：①对冲基金并不需要在美国联邦投资法下注册，而共同基金则受到监管条约的限制；②共同基金投资组合中的资金不能投资期货等衍生品市场，对冲基金可投资期货等衍生品市场。

2．商品投资基金

(1)含义：商品投资基金(CommodityPoo1)是指广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问(CTA)进行期货和期权交易，投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式。

(2)组织结构：

①商品基金经理(CPO)。②商品交易顾问(CTA)。③交易经理(TM)。④期货佣金商(FCM)。⑤托管人(Custodian)。

(3)商品投资基金和对冲基金的区别：

①商品投资基金的投资领域更小，不涉及金融资产。

②在组织形式上，商品投资基金运作比对冲基金规范，透明度更高，风险相对较小。

第一节 期货合约

一、期货合约的概念

由期货交易所统一制定、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

二、期货合约标的的选择

(1)规格或质量易于量化和评级。 (2)价格波动幅度大且频繁。

(3)供应量较大，不易为少数人控制和垄断。

三、期货合约的主要条款及设计依据

(1)合约名称（包括品种名称及上市交易所）。(2)交易单位/合约价值。(3)报价单位。

(4)最小变动价位。(5)每日价格最大波动限制。(6)合约交割月份。(7)交易时间。

(8)最后交易日 (9)交割日期 (10)交割等级 (11)交割地点 (12)交易手续费 (13)交割

第三篇范文：证券期货若干基础知识内容

证券、期货若干基础知识内容

证券期货基础知识（参考财经类大纲而得）

（一）证券基础知识（见参考教材）

1、证券及证券市场概述

掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系；多层次资本市场的主要内容；主板市场与创业板市场的区别。

掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。

掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

2、证券产品—股票、债券、证券投资基金

掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。

掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。

掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。

掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。

掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制。

3、证券交易

掌握证券交易的含义、种类和方式。

掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。

掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。

掌握主要国际证券市场及其股价指数。

掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。 …… 此处隐藏：756字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……