(五)内审员培训5-案例分析与角色模拟

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I SO9000:2008 内部质量审核员培训教材

第五章 案例分析及模拟角色练习博思管理咨询有限公司体系培训部

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案例1 1.案例 案例审核员在审核采购部时发现,2009年2月以后新增加的 家供 年 月以后新增加的 月以后新增加的7家供 审核员在审核采购部时发现 方已按有关文件的规定对供方进行了现场审核并都已通过 了评审成为合格的供方,但采购部不能出示新增加的 但采购部不能出示新增加的7家供方 了评审成为合格的供方 但采购部不能出示新增加的 家供方 是依据什么标准判定为合格的。 是依据什么标准判定为合格的。 不符合性的描述: 不符合性的描述: 2009年 月以后新增加的7家供方, 2009年2月以后新增加的7家供方,虽已通过评审成为合格 供方,但采购部不能说明合格供方的标准不符合7.4.1 供方,但采购部不能说明合格供方的标准不符合7.4.1 选 评价和重新评价的准则应予以规定 应予以规定。 择、评价和重新评价的准则应予以规定。 性质：一般不合格。 性质：一般不合格。博思管理咨询有限公司体系培训部

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案例2 案例在计量中心,审核员发现由外部计量部门提供的检定报告中， 在计量中心 审核员发现由外部计量部门提供的检定报告中， 审核员发现由外部计量部门提供的检定报告中 除千分尺外,由 计量所检定的报告上只写上 合格” 计量所检定的报告上只写上“ 除千分尺外 由XX计量所检定的报告上只写上“合格”而没有 具 体的计量的数据及说明是由什么标准设备来检定该计量器具 的记录；另编号1101的千分尺在 年12月18日的自检定报告 的千分尺在08年 月 日的自检定报告 的记录；另编号 的千分尺在 标称值为10mm的计量数据，实测记录为 的计量数据， 上，标称值为 的计量数据 实测记录为10.005mm,由于 由于 没有制定可接受的准则，计量中心的负责人， 没有制定可接受的准则，计量中心的负责人，对此不能确认 其是否符合要求。 其是否符合要求。

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不符合性的描述 1.XX计量所的报告中 除千分尺外) 计量所的报告中( 1.XX计量所的报告中(除千分尺外),没有标明具体计量检 定数据及说明是由什么标准设备来检定该计量器具的不符 合7.6.a 对照能溯源到国际或国家基准的装置定期 或在使用前进行校准和调整的要求 2.计量中心负责人对08年12月18日的1101号千分尺报告 计量中心负责人对08 日的1101 2.计量中心负责人对08年12月18日的1101号千分尺报告 10mm的计量数据为10.005mm的结果由于没有制定验收 的计量数据为10.005mm 中10mm的计量数据为10.005mm的结果由于没有制定验收 准则，不能确认其是否合格。不符合7.6.a 准则，不能确

认其是否合格。不符合7.6.a 应记录校准 或验证的依据 性质： 性质：以上两项均为一般不合格

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案例3 案例在一家电扇公司的电机的仓库里,审核员看见仓库里的电机 在一家电扇公司的电机的仓库里 审核员看见仓库里的电机 都按电机的种类存放,但未区别不同批次的电机 但未区别不同批次的电机.仓库管理员 都按电机的种类存放 但未区别不同批次的电机 仓库管理员 告诉审核员,公司对电扇的主要部件电机质量情况是有追溯 告诉审核员 公司对电扇的主要部件电机质量情况是有追溯 要求的,电机发放时员工是按机种发货 电机发放时员工是按机种发货,进库时会把数量登记 要求的 电机发放时员工是按机种发货 进库时会把数量登记 在登记簿上.一般上是按先进先出发货 一般上是按先进先出发货,但不在登记簿上写明 在登记簿上 一般上是按先进先出发货 但不在登记簿上写明 批号. 批号 不符合性的描述: 不符合性的描述: 不同批次的电机未作标识,发货未登记批号,不符合7.5.3 不同批次的电机未作标识,发货未登记批号,不符合7.5.3 在规定有可追溯性要求时, 在规定有可追溯性要求时,应对每个或每批产品进行唯一性 标识. 标识. 性质： 性质：一般不合格博思管理咨询有限公司体系培训部

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案例4 案例在一间电子工厂的资材部,业务员把过去 个月从台北总公司来的 在一间电子工厂的资材部 业务员把过去2个月从台北总公司来的 业务员把过去 订单让审核员看,订单上都写明了型号及交货期 审核员问业务员, 订单上都写明了型号及交货期.审核员问业务员 订单让审核员看 订单上都写明了型号及交货期 审核员问业务员 订单的评审是如何进行的.业务员回答说除非有特殊要求 业务员回答说除非有特殊要求,一般若 订单的评审是如何进行的 业务员回答说除非有特殊要求 一般若 订单上的交货期在两星期后,他就签字接受 他就签字接受.由于总公司已知道这 订单上的交货期在两星期后 他就签字接受 由于总公司已知道这 要求,因此不会把交货期定短于 因此不会把交货期定短于14天 因此评审可以很简单 因此评审可以很简单,不需要 要求 因此不会把交货期定短于 天.因此评审可以很简单 不需要 看其它资料。 看其它资料。 不符合性的描述: 不符合性的描述: 业务员对台北总公司过去2个月的订单的评审, 业务员对台北总公司过去2个月的订单的评审,并未包括生产能 在某个时段中订单的需求总量是否在生产能力范围内) 力(在某个时段中订单的需求总量是否在生产能力范围内)不符 7.2.2应评审组织是否有能力满足规定要求的能力 应评审组织是

否有能力满足规定要求的能力。 合7.2.2应评审组织是否有能力满足规定要求的能力。 性质： 性质：一般不合格博思管理咨询有限公司体系培训部

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案例5 案例 在业务部,审核员发现过去半年里有 审核员发现过去半年里有30%的交货期没有满足顾 在业务部 审核员发现过去半年里有 的交货期没有满足顾 客的要求,其中有一半的原因是因为半导体的供应商没有定期 客的要求 其中有一半的原因是因为半导体的供应商没有定期 交货而造成的.审核员从采购经理那里了解到 审核员从采购经理那里了解到,此半导体厂是 交货而造成的 审核员从采购经理那里了解到 此半导体厂是 顾客指定的,所以没有办法更改 所以没有办法更改.审核员从厂内所发出的纠正 顾客指定的 所以没有办法更改 审核员从厂内所发出的纠正 措施要求中找不到有关对此供应商所提的纠正措施要求. 措施要求中找不到有关对此供应商所提的纠正措施要求 不符合性的描述: 不符合性的描述: 由顾客指定的半导体供应商造成的15% 15%的交货期没有满足客户 由顾客指定的半导体供应商造成的15%的交货期没有满足客户 的要求,业务部没有提出纠正措施.不符合8.5.2 8.5.2应采取纠正措 的要求,业务部没有提出纠正措施.不符合8.5.2应采取纠正措 以消除不合格原因的要求。 施，以消除不合格原因的要求。 性质：一般不合格 性质：博思管理咨询有限公司体系培训部

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案例6 案例 管理者代表告诉审核员,由于过去附加给客户的产品中的磁盘 由于过去附加给客户的产品中的磁盘, 管理者代表告诉审核员 由于过去附加给客户的产品中的磁盘 曾经带有病毒,因此从今年起 所有外来的磁盘,在公司使用前 因此从今年起,所有外来的磁盘 曾经带有病毒 因此从今年起 所有外来的磁盘 在公司使用前 要交文件管制中心检查,经验证无病毒后才能使用 经验证无病毒后才能使用.审核员在检 要交文件管制中心检查 经验证无病毒后才能使用 审核员在检 …… 此处隐藏：6287字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……