《证券从业人员资格考试》考前辅导—证券交易(第2章)

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证券交易

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第二章 证券经纪业务 本章基本内容： 证券经纪业务的含义和特点 证券经纪关系的建立 委托买卖 竞价与成交 证券公司与客户之间的清算与交收 证券经纪业务的内部控制与操作规范 证券经纪业务的风险及其防范

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本章的学习目的与要求： 掌握: 掌握证券经纪关系的确立过程； 掌握开立交易结算资金账户的要求； 掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容； 掌握委托指令的内容； 掌握委托受理的手续和过程； 掌握委托执行的申报原则和申报方式； 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式； 掌握各类交易费用的含义和收费标准。

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本章的学习目的与要求： 熟悉 熟悉证券经纪业务的含义和特点； 熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容； 熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务； 熟悉证券委托的形式； 熟悉委托指令撤销的条件和程序。 熟悉竞价的结果。熟悉证券买卖中交易费用的种类； 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序； 熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求； 熟悉经纪业务主要环节的操作规范； 熟悉投资者教育的重点内容； 熟悉经纪业务中的禁止行为。 熟悉证券经纪业务的风险种类； 熟悉经纪业务的风险防范措施； 熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

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第一节 证券经纪业务的含义与特点 本节主要知识要点： 证券经纪业务的含义 证券经纪业务的特点: 业务对象的广泛性; 证券经纪商的中介性; 客户指令的权威性; 客户资料的保密性.

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第一节 证券经纪业务的含义与特点一、证券经纪业务的含义 证券经纪业务的含义(不赚差价,只收佣金) P26 证券经纪业务的要素(委托人,证券经纪商,证券交易所, 证券交易的对象) P26 证券经纪商P26 证券经纪商(证券公司)的作用: P27 充当证券买卖的媒介, 提供信息服务

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第一节 证券经纪业务的含义与特点 二、证券经纪业务的特点 业务对象的广泛性 P27 证券经纪商的中介性 P27 客户指令的权威性 P28 客户资料保密性 P28

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第二节 证券经纪关系的建立 本节主要知识要点： 证券经纪关系的建立; 证券交易结算资金第三方存管; 委托人和证券商的权利与义务.

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第二节 证券经纪关系的建立一、证券经纪关系的确立 P28 讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署 《风险揭示书》和《客户须知》 P29 签订《证券交易委托代理协议》和《客户交 易结算资金第三方存

管协议》 P29 开立资金帐户(客户证券资金台帐)与建立第三方 存管关系 P31 开立资金帐户须实名;客户本人临柜办理;自行设 臵密码.

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第二节 证券经纪关系的建立二、客户交易结算资金第三方存管

P31

与以往的结算模式相比，体现5大根本性变化: P32

指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行,以每个客户的名义单独 立户管理.(出纳功能由券商转到了银行)

只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构; 指定的存管银行必须为每个客户建立管理帐户,用以记录客户资 金的明细变动及余额; 客户、证券公司和指定的存管银行通过签定合同的形式明确具 体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项; 客户的交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理; 指定的存管银行必须保证客户能够随时查询客户的交易结算资 金的余额和变动情况.

第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证 券行业风险、维护市场稳定的全新结算资金管理制度。

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第二节 证券经纪关系的建立 三、委托人和经纪商的权利与义务 建立经纪关系-确立代理关系;办理具体委托 (下单) -形成实质的委托关系: 客户: 委托人/授权人; 证券经纪商: 受托人/代理人

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第二节 证券经纪关系的建立 三、委托人和经纪商的权利与义务 委托人的权利: P33 选择经纪商的权利; 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利; 对自己购买的证券享有持有权和处置权; 对证券交易过程的知情权; 寻求司法保护权; 享受经纪商按规定提供其他服务的权利.

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第二节 证券经纪关系的建立 三、委托人和经纪商的权利与义务 委托人的义务: P33-34 认真阅读《风险揭示书》和《委托代理协议》,了解风险, 签署相关协议和文件并遵守约定; 按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪 商的审核; 了解交易风险,明确买卖方式; 按规定缴存交易结算资金; 采用正确的委托手段; 接受交易结果; 履行交割清算业务.

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第二节 证券经纪关系的建立 三、委托人和经纪商的权利与义务 经纪商的权利: P34 有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利; 有按规定收取服务费用的权利;(佣金) 对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有 通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约 或赔偿的权利.

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第二节 证券经纪关系的建立 三、委托人和经纪商的权利与义务 经纪商的义务: P34-36 客户开户时,讲解业务规则,书面揭示风险; 按规定签署委托代理协议并严格遵守协

议; 坚持了解客户原则;(同时也是反洗钱的要求) 必须忠实办理受托业务; 为客户保密; 如实记录客户资金和证券的变化; 不接受全权委托.

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第三节 委托买卖 本节主要知识要点： 委托指令与委托形式; 委托受理; 委托执行; 委托撤消.