证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结(4)

根据公司安排,本人同时兼顾南充营业部的业务及管理工作。现将南充营业部的全年工作总结如下：1、贯彻执行公司管理制度，落实公司各项工作安排对于公司各项指令，严格执行，并按时按质完成。如：1）账户清理、规范工作进一步完善，本年度营业部客户帐户规范率

达到 99 ％以上，较之去年大幅提高;高度重视客户交易结算资金三方存管工作，在公司规定时间内顺利完成三方存管的各项测试和上线工作，三方存管上线率达99.98%以上，位居公司下属营业部中的前列；2）加强投资者风险教育，通过投资者园地、广播、在营业部显要地方张贴风险警示文章等方式，提醒投资者注意投资风险，树立风险自担的意识，避免了因营业部宣传工作不到位而可能引起的客户投资风险纠纷。2、大力拓展网上交易业务，扩大市场份额针对当前南充证券业竞争激烈，现有客户相对稳定的特点，及时调整竞争策略，将推进网上交易作为本年度业务发展重点，在加强市场调研和客户需求分析的基础上，以网上交易为依托，通过发展地方客户经纪人为主要手段，挖掘增量客户。首先以经济较好的阆中为中心，辐射苍溪、南部、仪陇,其次以蓬安为基础向营山进发，将业务完全覆盖南充市六县三区。到目前为止，其业务已覆盖整个巴中地区。截止08年10月底，历年通过经纪人发展的客户产生交易量30.76亿，平均佣金水平为2.33‰，贡献收入717万元，扣除经纪人提成289万元，营业部收入428万元。成绩较为显著。今年1-11月营业部完成收入1113万元，税后净利润597万元。收入增长率排名公司第一，净利润第三，预算完成进度排名第二。相对于前几年营业部排名末尾来说，有较大幅度的增长。营业部其市场扩张能力和市场竞争力得到显著提高。3、加强风险控制与防范，确保营业部安全运营加强风险控制与防范，确保营业部安全运营是营业部最重要的管理工作之一，它是营业部其他工作得以顺利实施的保证。作为营业部的管理人员，本人对此十分重视。要加强风险控制与防范，首先必须规范业务运作，重视员工职业道德教育。这是因为规范业务运作是有效防范经纪业务各类风险的基础，而加强员工的职业道德教育，是防范道德风险的重要举措。为此，在营业部例会上组织员工多次学习了证券从业人员职业守则及相关的法律、法规；学习了经纪业务部拟定的经纪业务管理制度，并将制度下发给各部门，要求各部门按照制度，结合本部门实际组织员工深入学习，熟悉并掌握本部门业务操作流程及风险的防范与管理，在工作中规范业务运作，严格执行业务操作规程，尽可能降低各类业务风险。全年组织召开了两次经纪人工作会议,规范经纪人的行为,防止其进行代客理财、承诺收益等违规操作。其次，抓好安全保卫工作。安全保卫工作是确保营业部安全运营的前提，是风险防范的重点。为此，营业部专门成立了营业部5.12抗震及08奥运安全领导小组，加强地震期间的客户疏散及奥运期间的维稳工作。以保证营业部安全保卫工作的顺利实施；随时强调并经常提醒安保人员提高警惕，注意防火防盗，加强对营业部线路及消防设施的安检，及时消除安全隐患。由于重视对经纪业务各类风险的防范，员工思想素质较高，营业部业务运作规范，安全保卫工作做得较为扎实，故从未出现任何风险事故，确保了营业部的运营安全。通过全体员工的共同努力，08年主要经营指标完成非常理想。来年本人将在总结工作得与失的基础上，与全体员工团结协作，再接再厉，力争使客户资产规模、客户数量和市场占有率再上新的台阶。

某某年是多灾多难的一年，历史上罕见的雪灾、大地震、海啸，夺去了太多的生命！令我们活着的人为之震撼！美国次贷引发全球金融危机，又夺去了太多人的钱财， 令世人恐慌！股市这支晴雨表也象遭霜打了一样，骤然降温，令全球投资者难以过冬！ 尽管如此，我们还是成功地举办了奥运会！让世界看到了崭新的中国正在崛起！我们还是万众一心，抗震救灾，支援灾后重建，让世界再次见证中国的团结拼博，众志成城，不畏艰险，勇于牺牲的大无畏民族精神！经过某某年的洗礼，使阅历变得更加丰富，观念变得更加成熟。回首本年度工作，重点作以下总结：

一、思想方面：

进一步加强政策理论方面的学习和应用，努力提高自身政治素质，重点对胡总书记的“科学

发展观”、“十七大精神”、“社会主义核心价值体系”、新党章等进行了认真的学习，进一步增强党性，向优秀共产党员学习，树立为人民服务的思想，时刻牢记自己是一名共产党员，处处以身作则，起到先锋模范作用。紧密团结在党的周围，一切行动听党指挥，工作上与上级领导保持一致，尽力完成组织交给的任务，一切以大局为重，服从领导，团结同事，思想上严格要求自己，行动上保持自律。

二、工作方面：

1、全力推进银证合作业务,积极拓展客户市场。

本年度重点开展与中国银行、农业银行、建设银行、中信银行的业务合作。我部重点是和中行、农行开展了比较深入的合作。与中行的成华、蜀大和锦江三家支行，农行的总府支行开展业务合作，并在每家支行举行了合作启动会，分别多次上门讲解合作方案，同时安排部门员工分别对口营销4家支行及下属41个营业网点，做到工作认真负责，态度积极热忱，服务周到尽心，取得了中行、农行合作伙伴的高度认同和积极协作。同时我们也继续与联动通讯公司的合作，合理调配人力，做到面面俱到。还抽出时间拜访了中信银行，建设银行，对他们的支持和合作表示了衷心的感谢。

2、全力配合公司完成了帐户清理工作并通过了证监局的验收。

按照独立存管工作验收标准，我部对所有帐户进行了全面排查清理，利用能够想到和借鉴的各种方式，努力寻找客户，没有休息日，冒着雨雪，彻夜加班，辛苦是从没遇到过的，但我们最后胜利完成了组织交给的艰巨任务，顺利通过了局上的验收，为公司争了光。

3、震后恢复修建工作。

对营业部内部由于地震造成的建筑墙体、顶篷、地面等的破坏，我部在不影响客户正常交易的前提下，积极组织灾后的抢修，在尽可能短的时间内使营业部恢复正常营运。

4、维护市场稳定工作。

我部积极响应证监会（局），以及公司的统一部署，对投资者在股市非理性大幅下跌的情况下，给予最大限度的安慰与关怀，尽最大努力减少投资者的操作损失，力保市值缩水比例降低，保持市场的稳定安全运行。同时坚持来访人员登记制度，定时和不定时的对交易场所进行巡视，防止以外事故的发生。对藏独分子和东突分子也是加强防范，在5.12大地震中对客户也是进行了有序的疏散，没有造成人员的伤亡。 …… 此处隐藏：920字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……