证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结(3)

二、 专项工作

（一） 离任审计。先后完成了射洪营业部总经理谢平、南充营业部总经理黄经纬、武侯营业部总经理唐海、犍为营业部总经理王志和五通桥营业部总经理朱刚等五位同志的离任审计。按照中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司人力资源管理制度》和《公司稽核审计制度》有关规定，对上述离任的总经理均采用现场审计方式，按离任审计相关程序，在营业部内部进行了民主评议、审计意见的沟通和交流、撰写离任审计报告等全部程序，并已按规定将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会四川证监局。

此外，对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计，由于不属于监管规定必须审计的范畴，仅作为公司对该部门的业务审计以增加稽核审计的覆盖面而作的审计。对其2014年1月至某某年7月期间的日常管理工作，从其独立存管模式到三方存管的不同监管规定及要求，进行了较为全面的审计，编制了相关的工作底稿。审计报告正在完善中。

（二） 经纪人专项审计。经纪关系设置和经纪关系变化一直作为我部工作的重点，因为它关系到公司利益的完整，客户之间一旦有经纪关系产生，就一定会有公司利益的流出，因此我们每个月或者不定期的检查经纪关系设置和经纪关系变化。本年初对公司的经纪人进行了专项审计，自10月起对支付经纪人报酬进行了审查。

（三） 账户规范专项检查。与经纪业务部组成检查小组，在短短的一个月内，分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查，加班加点与营业部的同志一起战斗，赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿、向监管部门出具了账户规范自查报告，并向本地证监局提出了提前完成账户规范工作的申请。

（四） 不规范账户规范复查。复查内容包括四川证监局核查验收提出的整改事项、剩余不合格账户的逐户分析、剩余不合格账户台账和档案的完备情况、账户信息修改的准确性和合规性、业务知识培训、投资者关系管理、证券账户业务检查和资金账户业务检查；核实账户分类管理的完整性和正确性、剩余不合格账户的校验和限制措施、小额休眠账户的校验、合格账户核查、与登记公司账户关键信息比对情况、各项数据是否相符。由于每个营业部抽查的账户覆盖面广、涉及客户类型较多而时间紧迫，在部门全体同仁及经纪业务部和各营业部通力协助和配合下，按时向四川证监局提交了“某某证券经纪有限公司不合格账户规范复查稽核报告”，圆满完成了账户规范提前申报验收工作，为公司获取分类监管加分夺得了宝贵的3分。

三、 业务培训学习

1、 公司内部培训和学习。参与公司人力资源部组织的“营销知识培训”；组织本部门员工学习《两个条例》；学习讨论《证券公司风险控制指标动态监控指引》及交易所发布的关于异常交易监控实施细则等。

2、 远程培训。学习了《金融衍生产品》、《从业人员职业道德》、《我国证券市场法律体系》、《证券投资基金募集与运作的法规与监管》、《证券公司风险处置条例》和《证券公司监督管理条例》、《金融期货产品与制度设计》《证券公司融资融券业务制度介绍》八门课程，并已全部通过测考试。

3、 外部培训。 按照公司人力资源部的培训安排，本人本年度参加了北京万国法院教育科技公司组织的证券公司合规管理培训，受益匪浅。

四、 完成的其他工作

1、 组织协调经纪业务部、存管中心和电脑中心，完成营业部监管报表的数据采集与分解工

作，并召集各营业部相关人员召开了一次“关于如何填报营业部监管报表”的电话会议，直到营业部做好报表审核和报送工作，为营业部按时填报监管报表提供服务与支持。

2、 根据业务部门的对客户信息资料业务需求，在充分考虑风险和业务发展所需的同时，建议由电脑中心制定了客户信息资料管理办法，加强了公司对客户信息资料的制度建设。

3、 接受并妥善处理了员工家属及客户投诉事宜。

4、 接受业务规范咨询若干次。

5、 对客户资金异常变动的客户进行客户回访。

6、 配合经纪业务部完成大额交易和可疑交易报告的自查。

7、 完成全员营销模式风险简析报告。

8、 组织学习合规管理相关制度，草拟部门合规管理相关细则。

9、 组织协调公司内控平台升级和重新梳理管理模块，确保内控有效的执行。

总之，本年度监管规定变化大、新增执行的法律法规条款多，随着监管力度显著增强，我感觉肩上的担子也尤其沉重。值得庆幸的是，在我们部门全体同仁及公司各部门的通力配合，以及各营业部的鼎力支持下，在工作任务重、时间紧而人手并未增加的情况下，顺利完成了稽核审计各项工作。公司从未受到监管部门的批评。公司分类监管也从“b”上升为“bbb”。展望未来，任重道远，我会继续努力，不断总结经验教训，努力营造合规经营理念，促使公司在规范中发展，在发展中不断规范。

稽核审计部：某某

二〇一四年十二月二十六日

08年3季度适逢本人调任新的工作岗位，由从事管理的营业部来到了技术性极强的客户资金存管中心。故在新的工作岗位上，本人除端正工作作风，加强内部管理，防范和控制风险外，主要是加强业务学习，提高个人业务水平。现将下半年客户资金存管中心的主要工作总结如下：1，根据三方存管监管要求，为加强对客户资金的控制，降低客户资金被挪用的风险，我们对银行其余客户资金专用存管帐户进行了相应的清理和销户工作，并在证监会保证金监管系统上对相应账户进行了注销处理。至此，客户专用存款账户已清理完毕，客户资金账户是严格按照证监会三方存款的要求开立和管理，客户资金安全完整。2，根据中国证监会《关于进一步做好维护市场稳定和安全运行工作有关事项的通知》，为保证结算业务安全稳定运行，对业务各环节进行了全面风险排查，消除风险隐患，确保结算系统不出现任何风险问题。据此，我们加强了日常结算业务的内部核查和稽核，进一步强化结算岗位员工的责任意识，避免操作失误等人为因素引发结算风险。对结算业务建立人员备岗制度，建立相关的安全隐患预警机制，并制订出相应的结算业务应急处理预案，明确应急工作流程和责任人，制定与结算资金划付银行的应急处理措施，确保资金汇划安全及时。3，由于深圳证券交易所开始正式启用ver4.55数据接口规范，申请购买了协助司法冻结业务的模块，并进行了相关的安装和调试工作，改变了以往遇此类业务的处理，营业部只能采用手工填报的方式进行，出错几率较大，而且效率也比较低的状况。为继续加强信息系统安全保障工作，我们建立了法人清算系统的备份系统，每天定时进行数据的同步和传输，确保法人清算能够安全运行。构建并完善了上海prop2014，深圳d—com / ist数据通信备份系统，确保资金划付的及时性和安全性。 …… 此处隐藏：911字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……