法律文本中shall的问题及解决途径

法律文本中shall的问题及解决途径

陈小全 对外经济贸易大学 刘劲松 北京大学

摘 要： 英语中表达规约性情态动词shall的用法非常复杂，其误用和滥用无论在英美等国的法律文本中还是在我国法律文本的英译中都非常普遍。目前，我国学者对shall的研究主要围绕在其用法的正误分析方面。然而，英美等国的学者对英语情态动词的研究表明，由于法律起草人的盲目使用及法庭的任意解读，shall已经失去了其情态动词的价值，因此，将其驱除出法律文本不失为明智之举。英美等国学者的研究对于我们的研究具有很好的借鉴作用，我国法律文本的英译中也应逐步摒弃shall的使用。

关键词：shall；情态动词；法律翻译；简明英语

中图分类号：H059 文献标识码：A 文章编号：1000-873X (2011) 01-0063-05

如陈忠诚（1992）、李克兴（2007）、许国新和孙生茂（2003）等学者的研究即如此，他们的观点可

法律哲学家认为，法律语言是一种规范性语

用李克兴的一段话加以概括：“专门从事法律翻译

言，因为法律语言与规范的建立、规范的产生与规

的资深专家似乎在重要的法律实践中逐渐达成共

范的表达密切相关。因此，法律语言大多具有“规

识，并正在约定俗成一条规矩：即让must以及be

定性”特征（Cao，2007: 13）。法律语言规范性的

required to与汉语中的‘必须’对等；让shall与‘须’、

重要还在于，社会正义不仅需要法律规范来确定，

‘应’、‘应当’对等。”（李克兴，2007: 59）本文

更需要准确的法律语言来表达。关于如何使用准

从英美等国简明英语专家的观点出发，首先对英

确的法律语言，被称为美国法律起草之父的里德·

语国家法律文本shall的问题作一概述，然后讨论

迪克森（Reed Dickerson）指出，法律起草最重要

我国法律文本英译中shall的问题，最后就法律文

的原则就是“表达一致”，他说：“称职的法律起草

本翻译中如何解决shall的问题提出建议。

人必须保证，在重复使用同一个词或术语时必须保

二、由shall引起的争议持其意义一致。法律起草人必须小心谨慎，避免用

根据《牛津高阶学习词典》第七版（Oxford 同一个词表达一个以上的意义，……简而言之，法

Advanced Learners Dictionary）的注释，shall和律起草人必须用同一种方式表达相同的意义，用不

will在现代英语中的区别几乎已经消失，shall的同的方式表达不同的意义。”（Dickerson, 1986: 15-使用也几乎绝迹，在美国英语中尤其如此。现代英16） 迪克森的这段话后来被奉为法律起草的“黄

语中shall与I /we之间的搭配虽然存在，但听起来金定律”，成为了保证法律文本意义准确的基石。

英今天人们在谈及法律文本时总会把“准确性”使人觉得古板老套。 与此形成鲜明对照的是，

语法律文本中shall的使用俯拾皆是，其意义常常放在首位，称之为法律语言的“灵魂”，但真实世

令人捉摸不定。另根据《布莱克法律词典》第八界中的法律文本及其翻译，却充斥着违背“黄金定

版（Black’s Law Dictionary, p. 1407）的释义，现代律”的诸多现象。以表达规约性情态动词的shall

法律起草中shall的用法只有“has a duty to; more 为例，无论是在英美等国的法律文本中，还是在我

broadly, is required to”这一表示“命令”的意义国法律文本的英译中，其用法不仅没有“避免用同

才是标准的用法。根据布赖恩·加纳对shall一词一个词表达一个以上的意义”，而且其过度使用已

的研究，英语法律文本中shall的用法至少有八种达到“滥用”的程度。由此产生的后果是，shall

：在法律文本中的意义常常出现歧义，由此引发的（Garner, 2003: 940）

1. The court....shall enter an order for the relief 法律纠纷也时有发生。目前，如何使用shall的问

prayed for...题已成为人们广泛关注的话题，成为了法律文本

2. Service shall be made on the parties.起草人及译者最头疼的问题之一。我国学者目前

3. The debtor shall be brought forthwith before the 对shall的研究主要集中在其用法的正误分析方面，

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一、引言

court that issued the order.or immediately after the declaration of the result

4. Such time shall not be further extended except of the show of hands by the chair. (Constitution of for cause shown.the Australian Library and Information Association

5. Objections to the proposed modification shall Limited) be led and served on the debtor.例2. If any partner shall become bankrupt, the

6. The sender shall have fully complied with the other partners may terminate the partnership.（Butt, requirement to send notice when the sender obtains 2001）electronic con rmation.例3. The defendant shall be given a written copy

7. The secretary shall be reimbursed for all of any requirements imposed pursuant to this section, expenses.stated with suf cient speci city to enable the defendant

8. Any person bringing a malpractice claim shall, to comply with the conditions accordingly.（706-624 within 15 days after the date of ling the action, le a Conditions of probation - House Bill）request for mediation.例1中的shall与“责任”、“义务”或“将来”

加纳认为，以上八句中只有第一句中shall用等意义均无关系，它仅仅表示“允许”，意指“决议”法是规范的，其他七种shall的用法均存在问题。（resolution）可通过举手表决的方式通过。既然如其原因是：第一句中的主语（法院）是有灵主语，此，我们完全可用一般现在时态表达该意义，这也是真正意义上的施事，它有义务根据诉讼请求里shall的使用属于滥用。例2中的shall到底是什下达命令。因此，shall在此处的用法符合《布莱么意思？如果合伙人之一在签署合伙协议时破产，克法律词典》的释义。第二句的问题是，作为抽象名词的service只是句中形式上的主语，而真正不同的看法。一种观点认为不可以终止协议，因为被赋予责任或义务的是the parties。第三句初看只有在签署协议之后有合伙人之一破产时，其他起来使人觉得，the debtor应该具有某种责任或义合伙人才可终止协议。另一种观点则认为，终止协务，但仔细分析一下就会发现，被赋予责任或义务议的前提条件就是“破产”，这与破产的时间没有的并不是the debtor，而是句中未指明的某个施事。必然联系。例3中的被告（defendant）是否必须（有第四句中shall的意义是“允许”，并非表示“责任”权利）收到有关书面材料？对此人们有着不同的或“义务”；shall not实际上是对“允许” 的否定，看法。如将shall理解为表示“命令”（a mandatory 相当于may not。第五句表达的“责任”或“义务”，duty），该句的意义则是“相关方必须给予被告有不能赋予objections to the proposed modi cation（对关书面材料”；如将shall理解为表示“指导性建议”修改建议的不同意见），而应赋予parties to object to （a directory duty），其意义则为“相关方可给予被proposed modifications …… 此处隐藏：14494字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……