2 TS16949培训提纲-03-内审员培训

内审员培训内容

1、审核 audit 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。

外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。

第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或注册。 当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称为“一体化审核”。

当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核” 。 与审核有关的术语

体系（系统）system 相互关联或相互作用的一组要素。

管理体系 management system 建立方针和目标并实现这些目标的体系。

注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量体系、财务管理体系或环境管理体系。 质量管理体系quality management system 在质量方面指挥和控制组织的管理体系。 2、审核分类

2.1按审核方分为： 第一方审核（内部审核）； 第二方审核； 第三方审核； 2.2按审核对象分为：质量管理体系审核；过程审核； 产品审核； 3 体系内审介绍

3.1 质量体系审核范围

审核范围：在规定时间内，对哪些质量体系要求、场所和活动进行审核。

要求：应包含TS16949标准的所有要求，剪裁应予以说明。一般以质量手册中所列的范围为准。 场所：凡与审核的质量体系所覆盖的产品和质量活动有关的部门和场所均应列入审核范围。 活动：凡与认证产品范围内产品质量有关的过程，均应列入审核范围。 3.2 内部质量体系审核依据

TS16949:2009质量体系要求；TS16949参考手册；质量手册；程序文件；作业指导书； 适用的法律、法规和其它要求（如顾客的合同和协议要求、产品标准等）。

3.3审核计划 （实施步骤：审核计划-审核准备—审核实施-审核报告—跟踪验证） 3.3.1年度审核计划分类

①目的 保证内部审核按计划实施，确保质量管理体系得以有效实施和保持。

②审核范围 公司汽车零件产品的设计、制造、服务所涉及的各部门、场所、和过程。 ③审核依据TS16949:2009；质量管理体系文件；适用的法律、法规等。 ④审核组 在每次审核前两周由管理者代表任命。

3.3.2制定审核实施计划

①在预定的审核日期前两周，任命审核组长； ②由审核组长确定审核组，制定审核实施计划；

③审核组确定原则：根据公司规模，确定2-4个审核小组；每个审核小组2-3名审核员；

审核员应来自不同的部门，便于审核分工。

④制定审核实施计划的注意点：应覆盖所有要求和认证范围（场所和活动）；

考虑审核活动和区域状况及重要程度；考虑以往审核结果； 将具备专业背景和能力的安排在重要的产品实现过程； 注意审核员的独立性。

⑤审核实施计划经批准后，提前一周分发各受审部门。

3.3.3 审核准备 ①熟悉必要的体系文件 ②审核实施计划分发各受审部门后，审核组长应尽快召集审核组成员举行审核组会议：③要求每个审核员完全了解审核任务；④要求审核员熟悉所审核部门的职责、程序文件、作业文件；⑤要求审核员在现场审核前完成检查表的编制。编制检查表

附录：2.1 ISO/TS16949 QMS中的第一方审核、第二方审核和第三方审核的区别和共同点:

内部审核

3.4 审核流程： 3.4.1 首次会议

* 参加人员：审核组全体人员；总经理、管理者代表、受审核部门主管或其代表。

* 作用：传达和落实审核实施计划；简要介绍实施审核所采取的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；确认审核组所需要的资源和设备已齐全；澄清审核实施计划中不明确的内容。

* 要求：准时，简短，明了;时间:不超过半小时；获得受审核方的理解与支持；由审核组长主持会议。 3.4.2 首次会议的内容

* * *

*

* 合格的报告形式。

* 3.4.3 现场审核

* 按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证据。 * 如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以记录并进行调查。 * 对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。 3.4.4现场审核——审核控制

审核组长对审核全过程的控制负责：审核实施计划的控制；审核进度控制；审核气氛控制；审核范围控制；不符合项的审定；其他需协调、控制的方面。 3.4.5 现场审核——观察结果

* 所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不符合项报告提出。

* 审核审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不符合项。

* 组长应对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应得到受审核方主管的认可。 3.4.6 现场审核——不合格性质

体系性不合格：质量管理体系文件与TS16949标准或有关法规、合同要求不符；

实施性不合格：未按质量管理体系文件的规定执行

效果性不合格：虽按质量管理体系文件规定执行，但缺乏有效性。 3.4.7 现场审核——不合格报告的内容

受审核部门及主管姓名；审核员姓名，审核日期；审核依据；不合格事实描述；不合格类型； 纠正措施计划；纠正措施验证。 不合格事实描述要点

3.4.8不符合项报告—详细见报告内容； 3.4.9审核组会议

在当天审核工作完成后召开；时间一小时左右为宜；仅审核组成员参加；讨论并确定审核中有争议的事项；整理审核结果；确定当天的不符合项报告。 3.4.10末次会议

* 参加人员：与首次会议一致。

* 目的：结束现场审核；向受审核部门介绍审核总体情况；提出后续的工作要求； * 要求：准时开始、结束，以不超过一小时为宜；由审核组长主持会议。 * 会后：将不符合项报告分发至责任部门和相关部门。 3.4.11末次会议——内容

* 会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合； * 重申审核目的和范围：由审核组长负责；

* 强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险，但审核时已尽量使抽样具有代表性； * 宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告；

* 宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的质量体系的有效运行，实现总的质量目标方面提出审核结论。结论应全面总结质量工作的优缺点。

* 提出纠正措施要求：提出分析不合格原因、制定纠正措施计划的期限（通常一周内），说明验证纠正措施

的方法。

* 会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。

3.4.12 审核报告——（具体见审核内容 ）

在审核后规定时间内，由审核组长编制审核报告，通常审核报告包括以下内容：

审核的目的和范围；审核依据；审核日期；审核组成员姓名；不合格项的统计分析；审核总结和结论； 审核报告分发范围。 3.5 跟踪验证

3.5.1 制定纠正措施计划

* 审核组在现场审核中发现不符合项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他 …… 此处隐藏：2253字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……