2011年6月份证券基金考试真题及答案解析

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2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1．基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。

A．基金代销机构

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人

2．持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（ ）类型。

A．综合式

B．平衡式

C．垂直式

D．水平式

3．投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（ ）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+3

B．T+1

C．T

D．T+2

4．公司型基金与契约型基金的区别是（ ）。

A．规模大小 B．是否上市 C．资金是否公募 D．是否具有独立法人资格

5．信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（ ）。

A．涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年

B．敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密

C．系统数据应当按月备份

D．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案

6．契约型基金运作关系中，处于核心地位的是（ ）。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金监管机构

D．基金持有人

7．基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（ ），应归入基金财产。

A．25%

B．30%

C．20%

D．10%

8．开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起（ ）内。

A．4个月

B．3个月

C．2个月

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D．1个月

9．基金管理公司投资决策的一般程序是（ ）。

A．公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议

B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议

C．基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告

D．风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案

10．基金资产估值需考虑的因素不包括（ ）。

A．估值频率

B．交易时间

C．价格操纵及滥估问题

D．估值方法的一致性及公开性

11．关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。

A．适合于长期投资

B．适合于短期投资

C．没有投资风险

D．既适合于长期投资，也适合于短期投资

12．基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认。

A．登记机构

B．交易所

C．基金托管人 请访问考大试网站htp:/w.xaedamco./m

D．基金管理人

13．2004年底，我国推出首只交易型开放式指数基金(ETF)是（ ）。

A．深证100ETF

B．上证50ETF

C．上证180ETF

D．上证红利ETF

14．保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。

A．安全垫

B．最低目标价值

C．价值底线

D．投资组合现时净值

15．基金公司的债券研究主要侧重于（ ）。

A．到期收益率判断

B．到期时间判断

C．到期走势形态

D．债券久期判断和券种选择

16．关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（ ）。

A．投资对象是社会公众

B．投资对象是不特定的投资人

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C．投资对象是特定的投资人

D．投资对象是不确定的机构投资者 17．我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。 A．信托 B．债权 转载自考:试- 大Ex[mda.Cam]o

C．担保

D．股权

18．集合投资的优点是（ ）。

A．强化监管

B．风险固定

C．收益稳定

D．具有规模优势

19．混合型基金是指（ ）基金。

A．主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票

B．主要投资于股票、债券，且投资比例不符合规定

C．主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券

D．主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具

20．基金公司的督察长直接对（ ）负责。

A．股东会

B．监事会

C．总经理

D．董事会

21．封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。

A．0.001

B．0.0001

C．0.01

D．0.1

22．基金公司主要股东的注册资本不低于人民币（ ）。

A．1亿元

B．2亿元

C．3亿元

D．5亿元

23．基金银行存款账户由基金托管人以（ ）名义开立。

A．基金托管人

B．基金

C．基金管理人

D．基金管理人和托管人联名

24．《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（ ）。

A．2001年10月

B．2003年7月

C．2005年10月

D．2007年10月

25．反映股票基金风险大小的指标是（ ）。

A．凸度

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B．久期

C．安全垫 D．贝塔值 26．投资风险最低的基金是（ ）基金。 A．债券

B．股票

C．指数

D．货币市场

27．债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（ ）划分。

A．发行人

B．收益

C．凸度

D．久期与信用等级

28．价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。

A．投资风险无法比较

B．投资风险一样

C．投资风险较低

D．投资风险较高

29．基金托管人每（ ）向监管机构报送一次监督报告。

A．两个月

B．一个月

C．半年 D．周 30．契约型基金份额持有人享有（ ）。 A．基金投资决策权

B．基金资产保管权

C．基金资产管理权

D．基金份额所有权

31．2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金的类别分为（ ）等基本类型。

A．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

B．股票基金、债券基金、ETF、货币市场基金

C．平衡基金、指数基金、混合基金、股票基金

D．债券基金、指数基金、平衡基金、ETF

32．证券投资基金会计核算责任人为（ ）。

A．会计师事务所

B．基金托管人

C．基金管理人

D．基金管理人与基金托管人

33．偏股型混合基金中股票的配置比例是（ ）。

A．10%～20%

B．20%～30%

C．30%～50%

D．50%～70%

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34．基金管理人在销售基金产品时，向投资者提供费率优惠，属（ ）。

A．营业推广 B．广告促销 C．公共关系 D．人员推销

35．关于上市开放式基金(1OF)的表述，错误的是（ ）。

A．是一种本土化创新

B．可以在 …… 此处隐藏：14040字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……