证券投资基金_第四章 第三节 基金投资运作管理_2010年版

1、（ ）是基金管理公司最核心的一项业务。

A:基金募集与销售业务

B:投资管理业务

C:基金运营服务

D:受托资产管理业务

答案:B

2、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。 A:总经理

B:独立董事

C:董事会

D:股东会

E:

答案:C

3、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ）。

A:股份有限公司

B:有限责任公司

C:合作制

D:合伙制

答案:B

4、（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A:股东大会

C:风险控制委员会

D:投资决策委员会

答案:D

5、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。

A:基金运营部

B:研究部

C:财务部

D:投资部

答案:A

6、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。

A:2人

B:5人

C:3人

D:4人

答案:C

7、基金管理公司治理结构中不包括（ ）

A:董事会

B:监事会

C:股东会

D:消费者

8、拟设立的基金管理公司的最低注册资本为（ ）

A:2亿元

B:3亿元

C:4亿元

D:1亿元

答案:D

9、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。

A:1/4

B:1/3

C:1/2

D:1/5

答案:B

10、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额期限不得少于（） A:1个月

B:3个月

C:6个月

D:18个月

答案:C

11、基金管理公司内部控制的原则（ ）

A:健全性原则

B:有效性原则

C:独立性原则

D:成本效益原则

E:

答案:A,B,C,D

12、投资咨询禁止业务：（）

A:侵害基金持有人和其他客户权益

B:承诺投资收益

C:与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D:通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

E:

答案:A,B,C,D

13、公司内部控制制度由（）等部分组成。

A:内部控制大纲

B:基本管理制度

C:部门业务规章

D:业务操作手册

E:

答案:A,B,C,D

14、基金管理公司的发起人的实收资本不少于4亿元。

答案:False

15、投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。

答案:True

16、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 答案:True

17、在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。 答案:True

18、基金管理公司的独立董事人数占董事会的比例不得低于1/4。 答案:False