C12003-证券公司自营业务相关规则解读 -100分答案

C12003-证券公司自营业务相关规则解读-100分答案

一、单项选择题

1. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券

自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本

不得低于人民币（）。

A. 0.5亿元

B. 1亿元

C. 2亿元

D. 5亿元

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券

自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其

净资本不得低于人民币（）。

A. 0.5亿元

B. 1亿元

C. 2亿元

D. 5亿元

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 按照《证券公司证券自营业务指引》和《证券公司分公司监管规定（试行）》

的规定，以下关于证券公司自营业务授权的描述，正确的有（）。（本题有超

过一个的正确选项）

A. 证券公司应建立健全自营业务授权制度

B. 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门或者自营分公司专职负责

C. 证券公司授权分公司经营证券自营业务的，公司总部不得再经营或者授权其

它分公司经营该业务

D. 经授权经营证券自营业务的分公司，不得同时经营其它业务

您的答案：D,A,B,C

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务决策

的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门

B. 董事会是自营业务的最高决策机构

C. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

D. 自营部门为自营业务的执行机构

您的答案：A,C,D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。（本题有超过一个的正确选项）

A. 国债

B. 投资级公司债

C. 货币市场基金

D. 央行票据

您的答案：D,B,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，以下关于证券公司及其从事其他金融产品投资的子公司的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券公司不得为该子公司提供融资

B. 证券公司可以为该子公司提供融资

C. 证券公司不得为该子公司提供担保

D. 证券公司可以为该子公司提供担保

您的答案：C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事证券自营业务,不得有下列行为（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

B. 违反规定委托他人代为买卖证券

C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场

D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

您的答案：D,A,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务内部控制的描述，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 建立健全自营决策机构和决策程序，前、中、后台相互制衡

B. 加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C. 建立独立的实时监控系统及有效的风险监控报告机制

D. 加强内部检查与稽核

您的答案：C,A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 按照《证券公司监督管理条例》第41条的规定，证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 股票

B. 债券

C. 权证

D. 证券投资基金

您的答案：B,D,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司为对冲风险可以参与（）等金融衍生产品的交易，不受《清单》的限制。（本题有超过一个的正确选项）

A. 利率互换

B. 债券远期

C. 权证

D. 股票

您的答案：B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0