PPP项目初步实施方案

**会展中心PPP项目初步实施方案泰安致信联合会计师事务所PPP项目初步实施方案

1

**会展中心PPP项目初步实施方案泰安致信联合会计师事务所

目录

1.项目概况 (1)

2.PPP模式运作的必要性和可行性 (1)

2.1PPP运作的必要性 (1)

2.1.1解决财政资金不足的问题 (1)

2.1.2优化城市资源配置，提高资源使用效率 (1)

2.1.3促使政府观念和职能的转变 (2)

2.2PPP模式的可行性 (2)

2.2.1政策环境支持 (2)

2.2.2社会资本投资市场环境较成熟 (3)

3.项目实施的基本原则和运作模式 (3)

3.1基本原则 (3)

3.2运作模式 (3)

4．项目交易框架图 (4)

5.项目交易结构 (4)

5.1投融资结构 (4)

5.1.1投资结构即项目公司（SPV）设立 (4)

5.1.2项目融资结构及融资安排 (4)

5.2回报机制 (5)

5.2.1项目回报机制 (5)

5.2.2股东回报机制 (5)

5.2.3绩效考核机制 (6)

5.3配套安排 (6)

6.风险分配机制 (6)

6.1风险分配原则 (6)

6.2政府与社会资本间的风险分配机制 (6)

7.财务测算模型的建立与项目财务评价指标设定 (7)

7.1财务测算相关数据的设定 (7)

7.2财务分析测算结果 (7)

8.社会资本采购 (8)

9.项目合同体系 (8)

9.1合同体系层次 (8)

9.2交易条件边界 (8)

9.2.1业务范围 (8)

9.3权利义务边界 (9)

9.3.1项目实施机构(政府方)的主要权利与义务 (9)

9.3.2项目公司的主要权利和义务 (9)

9.4履约保障边界 (10)

9.4.1履约保障 (10)

9.4.2保险 (10)

9.5调整衔接边界 (10)

9.5.1临时接管 (10)

9.5.2提前终止及补偿 (11)

9.5.3合同变更 (11)

9.5.4合同展期 (11)

9.5.5股东及股权转让限制 (11)

9.5.6争议解决 (11)

10.项目的监管体系 (11)

10.1履约管理 (11)

10.2行政监管 (12)

10.3公众监督 (12)

泰安市虎山东路市畜牧局东综合楼5楼电话：0538-21990772199066

**会展中心PPP项目初步实施方案泰安致信联合会计师事务所1.项目概况

**会展中心PPP项目（以下简称“该项目”）位于**以北，京沪铁路以南，**路之间，总占地149亩，总建筑面积83300m2，总投资11.8亿元人民币。项目包括主体建筑和配套广场，地上两层，建筑面积54000m2，地下一层，建筑面积29300m2；展览部分首层东侧为9600多m2的综合展厅，西侧为4900多m2两层通高的特殊展厅；二层为9600多m2的综合展厅。会议部分内设有1200人的高标准大型会议厅、300人的同声翻译系统国际报告厅及大型多功能厅各1个，另设有8个小型会议室。该项目各项审批手续齐全；2014年9月底完工，目前正处于试运行阶段。

经市财政、规划等部门研究，对承担着政府会议和市场化会展双重职能，已建成并试运行的**会展中心项目，拟植入PPP模式，以优化政府存量债务，完善运行管理。

**政府授权某城投公司与中选社会资本新成立项目公司（SPV），由项目公司负责该项目的融资、经营及运营维护；根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（第25号）相关规定，结合该项目的特点及财政收支情况，建议该项目特许经营期设置为20年。

2.PPP模式运作的必要性和可行性

2.1PPP运作的必要性

**作为旅游城市，有发展会展业良好的基础，但是与临近城市相比，仍然相对落后，其中一个主要原因就是会展足量场地的欠缺。由**政府主导开发建设的**会展中心项目已建设完成，亟需发挥优势，提高使用效率。

2.1.1解决财政资金不足的问题

2013年到2015年，**财政赤字分别为90.3亿元、94.2亿元，121.6亿元。该项目总投资11.8亿元，占用了大量的财政资金，影响到**其他公共服务设施的投入，延缓了城市综合实力提升的速度。采用PPP模式运作方式，吸引社会资本进入，将已经建成的存量城市公共设施项目转交给社会资本运营管理，将政府性债务转换为非政府性债务，减轻地方政府的债务压力，腾出资金用于重点民生项目建设。

2.1.2优化城市资源配置，提高资源使用效率

**会展中心PPP项目初步实施方案泰安致信联合会计师事务所

公共设施领域经营一直是沿用计划经济模式下的垄断经营模式，其他社会主体很难进入基础行业，使得公共设施长期经营水平低下，效率难以提高。引入PPP项目融资方式后，由于市场竞争机制的作用，专业性的社会资本在接手项目运作后，能充分发挥专业分工的优势，利用其成功的管理经验，使项目资源的使用效率和经济效益迅速提高。

2.1.3促使政府观念和职能的转变

国务院《关于进一步促进展览业改革发展的若干意见》（国发[2015]15号）第六条：严格规范各级政府办展行为，减少财政出资和行政参与，逐步加大政府向社会购买服务的力度，建立政府办展退出机制。放宽市场准入条件，着力培育市场主体，加强专业化分工，拓展展览业市场空间。**政府《关于加快会展业发展的意见》（***[2015]9号）第一条：提高会展业发展速度和水平，拉动现代服务业发展，推进城市建设和管理，提升城市影响力。

运用PPP模式，政府可以拓宽城镇化建设融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活社会存量资本，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级。

2.2PPP模式的可行性

PPP模式是公共工程领域政府和社会资本共赢式的合作供给，与传统投融资体制相比，社会资本以股份的形式进入，能实现风险分担、利益共享、长期合作。成立项目公司后，政府、企业信息共享，互通有无。政府在项目的前期建设、征地、配套设施等方面发挥积极作用；企业在项目的运营服务等市场化程度高的领域发挥其特长。

2.2.1政策环境支持

随着国务院《关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）、《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）、《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42号），财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库[2014]215号）；山东省《关于在公共服务领域推广政府与社会资本合作模式的指导意见的通知》（鲁政办发[2015]35号）；**《关于印发**政府和社会资本合

**会展中心PPP项目初步实施方案泰安致信联合会计师事务所

作项目管理办法的通知》（***[2015]13号）等政策文件的相继出台，为项目采用PPP模式运作提供了较为成熟的政策环境。

2.2.2社会资本投资市场环境较成熟

随着我国社会资本的日益发展壮大，大批有实力有经验的社会资本更愿意参与到社会关注程度高的PPP项目中来，特许经营权的授予一直是社会资本高度关注的领域；PPP模式在特许经营权的领域都有过多年的应用经验，培育了一个具有充分竞争的特许经营权投资人市场，包括中央企业、地方龙头企业、外资企业、民营企业等。社会投资人拥有雄厚的资金实力，以及丰富的项目运营经验，为项目PPP模式运作的成功实施提供市场基础。

3.项目实施的基本原则和运作模式

3.1基本原则

为了确保该项目的成功运作和目标的实现，在运作过程中须贯彻以下原则：

a.严格执行国家法律、法规、规章和政策规 …… 此处隐藏：7889字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……